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石化产业是我国国民经济的重要基础产业和支柱产业,大型石化项目具有资源、资金、技术高度密集、界面复杂、专业及管理跨度大、建设周期长、项目利益相关者众多等特点,在项目建设过程中可能出现很多风险,而且风险会随项目建设阶段的深入而不断演变,最终会影响到项目的绩效。因此,研究大型石化项目风险与绩效的关系以及风险的响应策略具有重要的理论意义和实践意义。 本文结合我国石油化工工程建设项目管理实践经验和国内外已有的研究成果,采用文献分析、专家问卷调查、统计分析和实例验证等方法,在充分阅读与分析现有风险管理理论研究成果的基础上,对大型石化项目风险的影响机理和响应策略进行了深化研究。具体研究内容如下: (1)风险与绩效的演化机理研究。结合大型石化项目的特点,针对工程项目建设过程中的业主资金短缺风险、业主监管风险、设计变更风险、政策及法律法规风险、通货膨胀风险以及自然环境风险,依次构建了与各个风险相对应的系统动力学因果关系模型,并且重点针对项目建设过程中的业主监管风险,进一步构建业主监管风险的系统动力学存量流量模型,定量模拟分析了业主监管风险通过工程项目内部结构的运行对整个工程项目绩效（工程量、工程质量和工程项目成本）的动态影响。模拟结果显示:业主监管风险对工程量、工程质量以及工程项目成本都会产生不同程度的影响。加强对业主监管风险的控制对于降低缺陷工程量,提高工程质量尤为重要,同时也有利于缩短建设工期,降低工程项目成本。 (2)风险管理与绩效的关系研究。基于业主的视角,针对大型石化项目建设过程和运营过程测度角度的不同,将项目绩效分为过程绩效和结果绩效两个维度。并突破过去常用的工期、成本、质量测量绩效的铁三角,将其扩展到工期、成本、质量、安全和环境五个维度,同时将风险管理分为风险管理承诺、组织风险文化、风险识别能力、风险分析能力、风险管理标准化。此外,探讨了技术复杂度与组织复杂度对风险管理与项目绩效关系的调节效用。实证研究表明风险管理可以提高项目绩效,技术复杂度和组织复杂度越高,风险管理对项目绩效的促进作用越显著。 (3)项目利益相关者风险的响应策略研究。探讨了利益相关者风险与风险承受度间的关系,以及组织复杂性对这两变量关系的调节作用。研究结果表明:业主风险和政府风险越高,业主单位选择的风险承受度越低;且随着组织复杂性越高,业主单位选择的风险承受度则越低。社区风险越高,业主单位选择的风险承受度越高;且随着组织复杂性从低到高,这种正向关系越来越强。组织复杂性也会加强设计方风险、承包商风险与风险承受度的正向关系。因此,面临不同组织复杂性的大型石化项目时,业主单位针对不同的利益相关者风险应选取不同的风险承受度。 (4)风险偏好与合同设计研究。针对不同的合同形式中承包商与业主风险的大小确定了以成本加激励费合同的基本形式作为业主对承包商进行激励的载体,并对成本加激励费这一委托合同在施工承包中的应用做出了说明;以工程成本为唯一激励因素,研究了完全信息和不完全信息时业主对承包商的激励,并分析了承包商的风险类型、努力水平以及工程的不确定性等因素是如何影响激励系数的;在用二次函数表示费用与工期相互关系的基础上,将工程成本与努力程度同时作为激励因子,建立了对承包商的激励模型,并通过工程实例的数据对模型进行了求解,继而基于多组假设数据的对比,分析了各影响因素与激励系数及激励合同下业主期望收益的变化情况。研究表明,当对工程工期与成本同时进行激励时,业主获得的期望收益要高于单独对成本进行激励时的期望收益,对项目风险管理有一定的指导作用。