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改革开放三十多年来，我国的经济增长取得了举世瞩目的成就，各项事业得到了快速的发展。教育也取得了重大进步，进入本世纪以来，免费义务教育在城乡得到全面实现，职业教育发展步伐加快，高等教育进入大众化阶段，农村教育得到加强，逐步向教育公平目标迈进。我国实现了从人口大国向人力资源大国的转变。然而，必须认识到，目前我国教育资源分布不均，城乡、区域教育发展不平衡，贫困地区、民族地区教育发展滞后。教育投入不足，教育优先发展的战略地位尚未得到完全落实。《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010-2020年）》明确提出，到2012年实现国家财政性教育经费支出占国内生产总值比例达到4％的目标。同时，也出台了《国务院关于进一步加大财政教育投入的意见》。 教育或人力资本对经济具有重要的作用。一般认为，人力资本是技术创新与经济增长的源泉，是经济社会可持续发展的重要推动因素，是减少贫困和不平等的重要保证。人力资本对经济的影响分为内部效应和外部效应，前者是指个体的人力资本可以提高其自身的生产率和收入，后者是指社会平均人力资本的提高可以促进所有生产要素生产率的提高。人力资本的外部性理论上可以解释为通过学习的溢出效应提高总的生产力，这要高于人力资本仅对个体生产率提高产生的作用。因此，教育的私人回报率并不能完全反映人力资本总量提高对社会的好处，而应该反映在教育的社会回报率上，教育的社会回报率既包括教育的私人回报率也包括由于教育的外部性而产生的外部回报率。 因此，教育或人力资本外部性的研究在实践中会有很大的应用价值。比如，社会回报率的大小是评价政府投资教育有效性的一个重要标准，因为各级政府几乎全部补贴初级教育和中等教育机构。而且，教育外部性的大小是各级政府平衡各项投资政策的重要参考。当地政府面对发展经济的目标时，往往有很多政策可以选择，在政府财政有限的情况下，知悉人力资本的社会收益将会有助于他们选择一个最优的发展策略。 在研究人力资本外部性大小的众多研究中，目前还没有一致性的意见。在实证研究中，人力资本的内生性问题可能是最大的挑战。因为人力资本并不是随机分布在城市中，它往往是分布在具有更高生产率和设施完善的地区。工人、企业和城市的不可观测的异质性可能使外部性的估计产生偏差，而实证上很难区分人力资本总体水平以及城市与工人或企业的不可观测的特性对工资或生产率的影响。相对于发达国家来说，中国城市人力资本的内生性可能较低。首先，中国的平均教育水平较低，地区教育水平的提高主要是由义务教育法和其他教育政策决定。第二，中国的户口制度限制了劳动力在省市之间的自由迁徙。中国的情况可能为研究人力资本外部性问题提供一个自然实验，虽然内生性不能完全被消除，但这将有利于更加准确估计人力资本外部性的大小。 本文研究的基本思路是围绕人力资本外部性的几个核心问题展开的:(1)中国人力资本的总体情况如何。(2)人力资本外部性的存在性。因为目前国内外研究并没有对人力资本外部性的存在达成一致性意见，本文利用中国数据来研究人力资本外部性是否在中国存在。(3)人力资本外部性的大小问题，得到无偏的估算结果是本文研究的重点和难点。(4)人力资本外部性对不同群体的作用是否不同及其原因，人力资本外部性的作用机制。 本文的论述共包含八个章节的内容，简要介绍如下: 第一章是文献综述。从国外和国内两个方面来进行文献研究，这些众多的研究存在一些特点:首先，对于平均人力资本的地理范围界定不同。有使用州的数据，有使用城市范围的数据，地理划分可能会影响到人力资本外部性的估算。第二，使用不同的平均教育水平的测量方法，包括平均教育年限、高等教育人数占比、城市中大学的数量以及当地的入学率等，不同的人力资本度量方法，可能会对外部性大小的界定产生重要的影响。第三，使用的实证研究方法不同。第四，不同国家的发展阶段和特点可能会使得人力资本外部性产生不同的作用。目前来看，多数研究是基于发达国家的数据，发展中国家对这个问题的研究相对较少。国内研究文献不多，无论是从数据情况，还是所使用的计量方法、研究的出发点、研究思路来看，都存在一定的局限性。 第二章对我国人力资本的基本状况进行分析，从人口、受教育水平和教育投入三个方面展开。我国是人口最多的国家，具有丰富的人口资源，城镇化、老龄化的趋势表现很明显，而且，青少年的人口比例呈现逐年下降的趋势。我国人口的教育水平总体比较低，落后于许多国家，各级教育水平的人口发展趋势存在性别差异和城乡差异。我国的教育投入在总量和人均水平上都比较低，而且，地区教育投入存在不平衡性，东部地区总体上要高于中西部地区。除普通高等学校生均教育经费支出外，其它各级教育生均经费支出的省际差异近年来均呈较为明显的扩大趋势。 第三章进一步研究我国人力资本的分布和发展状况。采用国际主流的人力资本计算方法，即Jorgenson-Fraumeni的终生收入法来测度中国人力资本。估算了1985-2008年间全国人力资本总量和人均人力资本、不同性别的人力资本水平、分城市和农村的人力资本水平，分析了其动态特征及变化趋势，并且构建了包括Divisia指数在内的多种人力资本指数。中国人力资本总量和人均量都保持了较快增长速度，但相对于经济总量及物质资本的比例在逐渐下降。城镇总体人力资本的增长快于农村，城乡间人力资本的差距不断扩大。基于地区和教育程度的Divisia指数的年平均增长率要大大高于基于性别和年龄的Divisia指数的年平均增长率。 第四章从理论上分析人力资本的外部性问题。首先讨论了人力资本以及教育的概念，然后探讨了人力资本的外部性。人力资本外部性是政府进行公共教育财政支持的重要依据。因此，理解人力资本外部性作用的机制以及其表现形式就非常的重要，这也是政府对不同的教育层次做差别化资助的政策依据。人力资本外部性通过社会接触产生学习效应是外部性作用的最重要的渠道，同时，也可以通过人力资本和物质资本的互补性来产生，另外，也可以通过犯罪率的降低、民主政治来实现。在计量人力资本外部性的理论和实践中，外部性的空间计量范围或是地理范围是一个影响界定人力资本外部性存在和大小的重要的因素。本文的计量实践是城市范围的人力资本外溢性。本章也根据相关理论提出了一个数学模型，并将在第七章中进行实证检验。 第五章到第七章分别从工人工资、企业生产率以及租金三个方面，多角度在实证上界定人力资本外部性的大小。第五章从个人收入角度出发，用城市的教育水平对个人收入的影响来衡量教育外部性。在估算人力资本外部性时，观测不到的城市特征以及个人能力异质性，都可能使外部回报率的估算产生偏差。借助于两个不同的数据集:城市住户调查(UHS)和中国健康与营养调查(CHNS)来处理这些问题，对于UHS数据，采用城市固定效应-代理变量的方法和工具变量的方法，对于CHNS数据，使用个人固定效应模型和附带个人*城市虚拟变量的扩展固定效应模型。研究发现，在城市范围内，人力资本存在外部性，并且显著为正。根据不同的数据以及不同的计量手段，教育的外部回报率约为7.5％-11％。城市平均受教育年限的回报率对较低教育程度的人群来说更高，对女性来说并不显著。受过高等教育的人口占比对高中以下教育层次的人影响也不显著，而对较高教育程度的人群影响显著。 第六章试图从城市人力资本对企业生产率的影响来考察人力资本外部性的大小，这是一种更为直接的人力资本外部效应界定方法。使用世界银行2005年“投资景气调查”数据，采用固定效应模型，并且结合合适的工具变量来研究这个问题。使用两阶段最小二乘模型(2SLS)进行回归，控制了城市特征变量后，城市人力资本每提高1％，那么企业的生产会提高约1.4％，且统计上显著。知识技术密集的企业、股份制、外资企业、规模较大的企业将更有利于获得人力资本的外部收益。 第七章主要是对第四章数理模型结论的实证检验。使用中国健康与营养调查(CHNS)的数据，分别对租金和工资进行了回归分析，主要使用城市固定效应模型和个人、家庭固定效应模型，结果表明城市平均人力资本对租金的影响要大于对工资的影响。城市人力资本对工资的影响一直为正，说明相对于消费外部性来说，生产的外部性要更大一些。 第八章进行总结并提出一些政策建议。本文建议加大教育投入，要调动各方面的力量，不仅包括中央财政，更重要的是地方政府的财政支持。要重视高等教育的发展，提高高等教育的质量，培养真正具有专业技术水平、具有创新思想的高素质的人才队伍。建议各级政府在对教育进行投资时应该统筹考虑，均衡分配和布置各种教育资源，有利于缓解大城市面临的日益严峻的人口、交通、房价上涨压力等。建议把教育发展纳入到政府的主要绩效考评指标中去。 本文的主要创新点包括: 第一，本文比较全面地从个人工资、企业生产率、租金等角度，利用微观数据来研究中国的人力资本外部性大小，更好地了解其对收入、生产以及经济增长的影响，从而为提出政策参考提供理论支撑。尤其是从企业生产率和租金的角度，目前我国还没有从这两个方面出发的在城市范围人力资本外部性的研究。 第二，利用各种可得数据，使用多种计量手段来解决人力资本外部性界定中存在的诸多问题，获得更加趋于一致性的估算结果。 第三，本文使用并改进了J-F终生收入法来测量不同层次的人力资本水平，更好地了解了人力资本的分布和发展趋势，并构建了各种Divisia指数，明晰各种因素对人力资本的影响。理解我国人力资本的现实为进一步研究我国人力资本的外部性提供了基础。 本文存在的不足主要包括: 第一，由于目前中国微观数据的局限性，理论上以及计量上发现的一些问题还无法通过数据进行检验和证明，期待更完善的数据来开展进一步的研究。 第二，本文只是从人力资本外部性产生在城市这个大的范围进行研究，还不能从微观角度区分各种人力资本外部性作用机制的情况。 人力资本界定范围包括国家、省份、城市、家庭等多个方面，其外部性也包括社会稳定效应、经济上的水平效应以及增长效应等各种影响，本文只触及了城市范围内人力资本外部性的研究，属于经济上的水平效应方面，因此，以后需要研究的问题还有很多。后续会重点研究人力资本外部性的产生机制问题，而且继续探讨科研部门产生的人力资本溢出效应，也会探讨空间计量模型在人力资本外部性研究中的应用。