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近年来,中国东北地区经济持续低迷,上行压力较大,急需找到切实可行的办法提振日益疲软的经济。FDI作为一项行之有效的经济促进措施,世界经济发展史已经证明其对东道国产业升级、经济发展的巨大推动作用。东北地区如何利用FDI的积极效应,促进产业升级、实现经济回暖,是一项亟待研究解决的课题。本研究以中国东北地区为视角,从理论和实证两个层面对东北地区吸收FDI对产业升级的作用进行了研究,梳理了相关理论、分析了存在问题、进行了实证检验、提出了意见建议。首先,本文系统地梳理了FDI决定因素、FDI主要经济效应和产业升级相关研究文献,阐述了东北地区、FDI和产业升级的概念和内涵,从FDI理论、产业升级理论、FDI促进产业升级理论三个层面全面总结回顾了相关理论研究成果,深入剖析了东道国利用FDI促进产业升级的影响因素及FDI对东道国产生的主要经济效应。在此基础上,搭建了FDI促进东道国产业升级的理论模型,该模型认为东道国吸收FDI的决定因素是发挥FDI促进东道国产业升级作用的前提,成功吸引到的高质量FDI将通过资本和技术两个途径促进东道国产业升级。资本途径方面,FDI会通过直接效应和间接效应影响东道国的资本形成;技术途径方面,FDI主要通过示范效应、竞争效应、关联效应和人员移动四个途径产生技术溢出效应,效应大小受东道国吸收能力的制约。其次,本文以东北地区为视角,对区域吸收FDI的状况和产业升级的状况和东北地区利用的FDI的产业升级作用进行了较为深入的剖析。再次,本文从东北地区吸收FDI决定因素,FDI对资本形成、技术进步和经济增长效应,FDI对区域产业升级作用三个方面进行了实证检验。通过理论、现实和实证分析,本文主要得出了以下结论:第一,在利用FDI方面,东北地区存在规模偏小、空间分布不合理、产业构成不合理、来源过于集中、独资为主要进入方式等问题。第二,在产业升级方面,东北地区存在着与自身相比产业升级程度加深,但与全国或发达省份相比水平相对落后的问题。第三,东北地区的对外开放水平偏低、商业便利化水平落后、市场规模偏小,制约了东北地区吸收FDI的规模。东北地区劳动成本低,有利于吸收低成本寻求型FDI,但并不利于吸收效率提升型FDI。第四,东北地区吸收能力偏弱,制约FDI产业升级作用的发挥。第五,通过对东北地区吸收FDI的决定因素的实证检验发现:首先,无论从短期效应还是从长期效应来看,市场规模均是东北地区吸收FDI的决定因素,效应显著为正,市场规模越大,吸收的FDI会越多。其次,无论从短期效应还是从长期效应来看,未来市场的增长潜力均是东北地区吸收FDI的决定因素,但长、短期效应的符号却发生了逆转。短期效应为负,说明人均收入的增长不利于现阶段成本降低型FDI战略目标的实现,会将这类FDI挤出至成本更低的市场。长期效应为正,说明未来市场的增长潜力仍然是许多竞争力提升型高质量FDI的决定因素。最后,从短期效应看,基础设施状况和市场开放度均不是东北地区吸收FDI的决定因素,但从长期效应看,这两个因素却是东北地区吸收FDI的决定因素,其中,基础设施的影响显著为正,说明基础设施的完善有利于东北地区吸收到更多的FDI。市场开放度的影响显著为负,说明对外贸易对东北地区吸收的FDI具有显著的替代作用。第六,通过FDI与资本形成、技术进步和经济增长的检验发现:从短期效应来看,国外直接投资均不是经济增长、技术进步和资本形成的短期Granger原因。但从长期直接效应来看,国外直接投资对经济增长、技术进步和资本形成均产生了长期直接效应。其中,国外直接投资对经济增长的长期直接效应为负,说明长期来看FDI的流入对国内经济产生了挤出效应,不利于东北地区经济的增长。国外直接投资对技术进步和资本形成的长期直接效应为正,说明长期来看FDI的流入有利于东北地区的技术进步和资本积累。第七,通过东北地区FDI对区域产业升级作用检验发现:从短期效应看,东北地区吸收的FDI均不是产业升级的短期Granger原因,但从长期直接效应看,FDI对产业技术升级具有长期直接效应,效应为负,说明FDI的流入带动东北地区产业技术升级的作用有限。最后,在上述研究结论的基础上,本文有针对性地提出了以下建议。建议东北地区在制定利用FDI的政策时,应更多地向效率提升型、新建投资和来自欧美的FDI倾斜,积极引导FDI的流向,充分利用FDI的产业升级效应,全面嵌入全球价值链体系,实现区域产业的全面升级。