论文部分内容阅读
新中国成立以来,扶贫问题一直是中国特别是西部地区政府工作的重点,扶贫方式也经历了从“救济式”扶贫到“造血式”扶贫,再到现阶段的“精准扶贫”方式,坚持因地、因人和因贫困原因、因贫困类型施策成为现阶段扶贫的核心要义。现阶段的大多数国家级贫困县和集中连片特困区都位于西部地区,而西部地区的生态环境改善问题也是影响精准扶贫效果的重要方面。2008年实施的国家重点生态功能区转移支付实施办法就包括改善民生和保护环境两个目标。根据2016年数据统计,西部既是国家级扶贫开发重点县又是国家重点生态功能区的县数占国家重点生态功能区总数的56.21%。生态环境保护与脱贫任务叠加导致改善民生与保护环境的实现异常困难,往往陷入生态环境退化和居民贫困加剧的恶性循环,因而成为学术界关注的重要领域。现阶段学者对贫困的界定不再局限在收入贫困和物质贫困方面,贫困就是指生存能力缺失的观点得到政府和学术界的认同。本文在西部国家重点生态功能区生态环境保护与当地居民扶贫脱贫双重困境的背景下,基于提高居民可持续生计即为减贫脱贫的视角,对DFID可持续生计框架进行“中国化”扩展,构建适用于存在双重困境的国家重点生态功能区居民的精准扶贫理论框架;实证分析生计资本和生态补偿政策对居民可持续生计的影响;基于生计资本增殖视角提出提高居民可持续生计的精准扶贫策略,补充和完善现有国家重点生态功能区居民扶贫脱贫研究,为打破生态环境恶化与当地居民贫困恶性循环的路径,以减贫、增加可持续生计的方式实现国家重点生态功能区生态环境的永续保护和居民生活质量的提升,建立人与自然和谐共处与发展的制度环境提供了理论指导和政策参考。论文按照“问题识别—理论分析—实证检验—政策建议”的逻辑进行章节安排,首先通过对西部地区精准扶贫问题的理论背景和现实背景的考察,提出西部国家重点生态功能区居民可持续生计问题研究的重要性;然后进行理论分析,重点分析生态补偿政策、生计资本对可持续生计的影响效应;其次进行实证考察,在对调研设计和调研数据进行描述性统计的基础上,分析生态补偿政策、生计资本对可持续生计的影响效应和影响途径;最后提出建议,基于影响效应和影响途径,从优化生态补偿政策和增殖生计资本方面提出了提升秦巴生态功能区居民可持续生计的建议。论文主要研究内容和创新性工作包括:第一,构建适合于面临生态保护和扶贫脱贫双重困境的国家重点生态功能区居民可持续生计提升的理论分析框架。现阶段基于可持续生计视角的扶贫脱贫研究存在两方面的问题,一是现有研究多数是直接采用DFID的可持续生计分析框架,缺乏对特定问题的扩展研究;二是对可持续生计问题的研究更多的集中在城市失业居民和移民搬迁居民生计资本、可持续生计的实证方面,缺乏对该框架的理论内涵和微观基础剖析。本文基于西部国家重点生态功能区生态环境保护和扶贫脱贫双重困境的实际情况,构建适合于国家重点生态功能区居民可持续生计提升的理论框架。包括:一是在分析经典的DFID可持续生计分析框架在我国国家重点生态功能区居民可持续生计分析方面的适用性和局限性的基础上,通过增加环境资本、心理资本两类主观资本,并固定其他政策因素仅考虑生态补偿制度,构建了适合于我国国家重点生态功能区居民可持续生计分析的框架。二是基于资本积累与资源配置理论,采用最大化线性规划模型,分析了生计资本对可持续生计的影响机理,数理推导了可持续生计水平最大化条件下的生计资本最优配置原则。三是分析生态补偿政策对居民可持续生计的直接影响和通过增殖部分生计资本的间接影响,弥补现有关于生态保护区居民生计资本、生态补偿政策对可持续生计影响的理论研究不足。第二,实证分析生态补偿政策、生计资本对居民可持续生计的影响。首先以陕西秦巴生态功能区居民调研数据为研究样本,采用因子主成分分析法对各变量的指标进行赋权,合成统一的指标,为实证分析提供数据支持;结合文献综述,提出有关生计资本、生态补偿政策对居民可持续生计影响路径的假设,为实证分析提供理论指导。其次构建回归模型,实证分析生计资本对可持续生计的影响、生态补偿政策对生计资本的影响、生态补偿政策对可持续生计的直接影响以及通过生计资本的间接影响。结果表明:一是生计资本显著影响可持续生计,但影响程度存在差异性,其中,人力资本对可持续生计的影响最大,金融资本次之,其余由大到小依次为物质资本、自然资本、社会资本、心理资本和环境资本;二是生态补偿政策的实施对除社会资本外的其他六类生计资本具有显著的改进作用;三是生态补偿政策不仅可以直接影响可持续生计,还可以通过增殖部分生计资本间接影响可持续生计。第三,实证分析生态补偿政策、生计资本对居民可持续生计的影响路径。首先,采用结构方程模型,构建分析国家重点生态功能区生态补偿政策、生计资本对可持续生计影响路径的分析模型。其次,在对调研数据进行统计性描述,分析其信度和效度基础上,利用结构方程模型求出生态补偿政策、生计资本对可持续生计水平的影响路径大小。研究发现,生计资本中影响程度前五位的影响路径集中在金融资本、人力资本和物质资本三方面,分别为社保种类、居民及家人健康状况、居住地的道路状况、居民家庭的年平均现金收入和居民的受教育水平;生态补偿政策对可持续生计直接影响和间接影响程度前两位的影响路径是政府给予生态保护技术指导和对当地的生态保护的检查状况。再次,结合第四章的研究结论,依次求出生计资本对可持续生计的影响路径、生态补偿政策对可持续生计的直接影响路径和间接影响路径的大小。最后,依据研究结论提出相应的政策建议。第四,基于国家重点生态功能区居民可持续生计提升视角,设计兼顾区域生态环境保护和居民扶贫脱贫的精准扶贫政策体系。现阶段精准扶贫的研究更多的集中在增加收入和物质财富方面,相关政策的优化研究集中于如何给予更高的一次性经济补偿数量,缺乏对居民可持续生计提升的研究。整合生态补偿政策、生计资本配置和增殖策略,提出加强生态保护技术指导和监督为核心的生态补偿政策体系;以健康、教育和就业能力为核心的人力资本培育体系;以金融扶贫、项目导向增加居民现金收入为核心的金融资本培育体系;以增加耕地面积、改善耕地质量和完善林地监管制度为核心的自然资本培育体系;以培育良好社会关系、精神扶贫和心理建设为核心的社会资本和心理资本培育体系;以改善居民居住条件、基础设施和公共服务为核心的物质资本和社会资本增殖体系。为我国双重属性的国家重点生态功能区的区位功能定位、功能发挥、扶贫脱贫和根除贫困的制度安排提供了重要的决策支持。