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21世纪是知识经济时代,科学技术迅猛发展,国与国之间的竞争将是科技实力的竞争,因此,世界各国纷纷以科技创新体系理论为指导建立高效运转的创新机制。转制科研院所是我国科技创新体系的重要组成部分,转制科研院所运营好坏直接影响到我国的科技创新力乃至国家竞争力。本文利用数据包络分析对我国转制科研院所运营效率进行研究,期望能够为转制科研院所发展提供建设性意见。
科研院所转制本质上是对原有科技创新体系价值链的优化改进,形成新的有利于市场经济条件下科研院所运营效率提升的价值链。科技创新体系内部具有环环相扣、环环互动的联动机制,各要素之间有机协作实现运营效率的提升。科技创新体系价值链可以分为两个层面:微观层面与宏观层面。从微观层面来看,它包含了运行机制与支撑机制,运行机制则是科技创新体系的关键流程,它始于创新构思及立项,终于商品化、产业化,从实践中来到实践中去的螺旋式上升的过程,构成了科技创新体系价值链的基础活动,这些基础活动都有助于直接提升转制科研院所运营效率；而支撑机制分别从制度、组织结构、企业家精神、人力资源、资金和企业文化六个方面为运行机制提供了要素保障,这些要素通过运行机制间接地实现对转制科研院所运营效率提升。从宏观层面来看,科技创新体系还包括其所处的外部环境,这些外部环境与科研院所科技活动进行着广泛的交互,既要从外部获取输入要素,又将自身产出输入到外部环境。外因通过内因而起作用,这些外部宏观环境因素通过对科技创新体系中运行机制与支撑机制的影响而对转制科研院所运营效率产生影响。
本文根据国家政策、经费来源、市场化程度三方面将科研院所转制划分为四个时期——酝酿期、转制期、适应期、发展期,这是我国科研院所企业化转制四个关键时期,20世纪80年代国家提出了科技长入经济的方针政策,尝试解决科技与经济相脱节问题,经过前期漫长的探索与试点,以1999年对原国家经贸委管理的10个国家局所属的242个科研机构进行大规模改制为标志,正式拉开了科研院所转制的序幕。转制后的科研院所面临最大的问题是市场适应问题,这一时期是转制科研院所的“分水岭”,有相当一部分进入了关、停、并、转,市场适应能力强的科研院所得以留存并发展壮大,发展好的转制科研院所逐步成为我国科技型企业的主流力量,经过长时间的市场历练,积累了大量企业运营经验,朝着高科技化、集团化方向发展。
本文一改以往转制科研院所绩效评价模式,采用了数据包络分析方法,同时从输入与输出的角度考察了转制科研院所运营效率。从人财物角度选择了五项输入指标,反映转制科研院所投入情况,从科研绩效与运营绩效角度选择了六项输出指标,全面反映转制科研院所运营情况。在此基础上构建了转制科研院所运营效率模型。
在以成都市29家转制科研院所数据为基础的运营效率研究中发现,本文所提出的转制科研院所运营效率模型能够较好地反映转制科研院所实际整体效率、纯技术效率、规模效率以及差额变数,说明了该模型具有操作性和适用性。整体而言,这29家转制科研院所运营效率处于中等偏上水平,但是依然存在较大的提升空间,尤其是存在较多的投入冗余和产出缺口。同时也发现,转制科研院所的隶属关系与转制模式对转制科研院所运营效率没有显著性的影响。
在以国内31个省份转制科研院所为基础的运营效率研究中发现,我国转制科研院所整体运营效率达到了较高水平,从2004年到2008年呈现出稳步上升趋势,这反映了转制科研院所逐步适应了市场竞争的要求,运营效率不断提升,但是已呈现出区域发展的不平衡性——东高西低,中间高两头低的特征,华东、华北、华中运营效率比较高,而西北、西南、东北、华南运营效率较低。同时,部分省份转制科研院所依然存在着较大投入冗余与产出缺口,存在着较大的提升空间,未来发展应该变革机制使科技创新体系价值链顺畅运转,从而充分挖掘内在潜力,提升转制科研院所运营效率。
本文以.AC二所为案例研究对象,以点带面,从一家科研院所的角度来洞察科研院所转制历程。AC二所从全额拨款的事业单位,逐步变为差额拨款、自收自支直至为自负盈亏的科技型企业。在这一过程中,它所采用的“一所两制”转制模式成功地构建起新的科技创新体系价值链,通过DEA研究证实了AC二所具有较高的运营效率。为了应对可能的危机与挑战,本文在案例研究结束时针对AC二所现状提出了一些建议性措施,希望AC二所在未来竞争中立于不败之地。
最后,对本文的局限性和未来研究进行了展望。本文从三个方面对研究的局限性进行了说明,这包括数据包络分析法本身存在缺陷性、输入与输出指标权重偏好性以及研究数据等方面可能的局限性。针对上述局限性,本文对未来转制科研院所运营效率研究进行了展望。利用基于决策者偏好的数据包络分析,确定输入与输出指标权重,尽可能获取酝酿期、转制期、适应期、发展期不同时期数据便于进行纵向对比分析,最后,扩大研究范围,尤其是将民营科技型企业纳入研究之中,以便于进行更为深入的对比分析。