我国公共物品供给中的PPP模式研究:基于地方政府行为方式的视角

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在新型城镇化背景下,仅依靠传统财政收入进行公共项目建设所能实现的公共物品供给水平与居民需求之间的缺口正在日益扩大,尤其是在地方融资平台政府融资功能的逐渐剥离之后显得越发明显。为了保障公共物品供给,政府与社会资本合作的PPP模式作为缓解这一压力的重要制度创新进入公众视野。PPP模式在筹集建设资金、引入市场竞争;提高公共物品供给效率及质量;促进民营资本转型升级等方面优势巨大。但这些都仅仅构成PPP模式在我国得以发展的必要性因素,回顾PPP模式在中外的实践历程,这一模式在我国能否真正落地实施,更为关键的是取决于政府与社会资本之间长期稳定的良好合作关系,而双方的合作在很大程度上与各自的行为方式有关。正是基于这种判断,本文从我国地方政府行为方式的角度探讨PPP模式在我国实施运行过程中可能面临的一些特殊的问题,为该模式在实践中的顺利运行提供有益的借鉴。  探索我国政府行为方式对PPP模式推广的影响机制具有重大的意义。从我国的现实情况来看,一方面计划经济体制造就了我国政府全能型和强势型的特征,而改革开放后的财政分权又强化了地方政府“经济人”的一面。另一方面在PPP模式中,地方政府既是项目活动的参与者,又是工程质量的监管者。我国地方政府的特征以及地方政府在PPP模式中的多重身份在很大程度上影响着双方合作伙伴关系的建立。  本文以多中心供给理论、公共选择理论、财政分权理论和政府行为理论为基础,从政府行为方式的视角,对我国地方政府与社会资本合作提供公共产品的PPP模式中双方的合作关系进行研究:作为一种长期、稳定的合作关系的建立,采用PPP模式的公共项目表现为公共需求带动下形成的地方政府与社会资本等其他参与方的一系列契约的缔结体。鉴于以上这些特征,笔者从PPP项目的准入、利益分享、风险分摊、质量效率、长期契约五方面,研究地方政府行为方式对PPP模式中合作关系的影响。全文一共分为六章。  第一章是文章的导论部分,主要涵盖了本文的研究背景、目的意义、国内外研究成果梳理、研究思路和主要内容以及可能有的创新和不足之处。  第二章是本文的理论基础部分,介绍了文中所涉及的核心概念以及相关理论。首先对三个核心概念进行了描述;其次,简单介绍了本文涉及的相关理论。  第三章是“PPP模式在我国发展演变历程及必要性”,首先对我国PPP模式历史演进过程进行回顾,总结各阶段原因、特征与问题,解释当前我国PPP模式的内涵;紧接着,笔者从推进城镇化、提高公共物品供给效率、解决民营资本困境三方面对当下我国运用PPP模式的必要性进行讨论;最后,基于PPP模式在我国的过往发展的实践经验,提出新形势下推广PPP模式的关键是政府与社会资本之间的“合作关系”,并指出地方政府行为在政府与社会资本之间的“合作关系”建立以及维持中的特殊性。  第四章是“我国地方政府行为与PPP模式中合作关系分析”,笔者在此章中首先对我国计划经济和改革开发之后两个阶段地方政府行为进行梳理概括,引出“地方政府行为变异”的概念;其次,介绍了PPP模式中政府所扮演的不同角色,并依据我国地方政府行为方式的特征,结合PPP模式中政府角色定位,从项目准入、利益分享、风险分摊、质量效率、长期契约等方面,研究地方政府行为变异影响PPP模式参与各方合作关系的内在机理。  第五章是“国际经验”,此章中笔者共列举了英国、澳大利亚和印度三个国家在政府与社会资本合作提供公共产品的PPP模式中其治理体制的特征及其成功经验,为PPP模式在我国的应用与发展提供借鉴。  第六章是“研究结论与对策建议”,是对上文研究的所得成果的总结,同时在其基础上,提出对策建议。  本文可能的创新之处:本论文在研究视角上有一定独到之处,以地方政府行为方式为切入口,研究地方政府行为变异对地方政府与社会资本合作的影响;通过在PPP模式中“合作关系”中引入政府角色定位,将整个“合作关系”流程提炼为项目的准入、利益分享、风险分摊、质量效率、长期契约五个方面;理论分析与案例结合论证了地方政府行为方式对PPP模式中“合作关系”影响机制。
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