【摘 要】
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随着证券期货市场的快速发展和规模日益扩大,提高市场的监管能力显得尤为重要,然而当前政府主导的监管模式却显现不足。目前必须研究有效路径来推动协会行业自律的建设,但当
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随着证券期货市场的快速发展和规模日益扩大,提高市场的监管能力显得尤为重要,然而当前政府主导的监管模式却显现不足。目前必须研究有效路径来推动协会行业自律的建设,但当前协会自律管理职能薄弱,没有形成对企业的有效约束,基于此问题,本文以广东证券期货业协会为例,根据自律管理理论,通过对证券期货业协会、证券期货机构和广东证监局等组织的相关人员进行访谈,结合对典型案例的分析,剖析证券期货业协会在自律管理中存在的问题与原因,并给出相应的对策。本文研究得知,广东证券期货业协会自律管理中存在以下问题。第一,协会本身自律职能薄弱,偏重服务和传导职能;第二,行业自律规则执行难,对违反协会章程的会员无法有效执行惩罚措施;第三,行业自律管理缺位,会员违法违规行为层出不穷,且呈上升趋势。以上三个问题具有明显的层次性,最终导致行业自律管理缺位。进一步,本文对广东证券期货业协会自律管理中存在的问题进行了原因分析。第一,协会独立性不足,表现在协会与证监局、行业总会存在附属关系,进而导致协会缺乏对违规会员处罚权和行业标准制定权;第二,职责与执行权限不明确,且与上级部门之间职责分工不明确;第三,纠纷解决方式较单一,机制尚未完善;第四,人力资源和人力资本不足,造成协会内部管理体系不完善,进而影响协会职能的实现。在以上分析基础上,本文提出了完善行业协会自律管理的对策。第一,通过立法保障证券期货业协会的独立地位和组织职能;第二,优化协会与行政机构之间的监管权配置;第三,完善协会赏罚权限与执行强制力;第四,完善纠纷调解机制;第五,规范内部组织架构,明确权责划分,提升人力资本和资源存量。
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