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该论文共分为三大篇,包括七章.第一篇(理论篇)包括第一章,是对资本市场与制度理论的一般研究,此篇为全文做理论上的铺垫.第二篇(分析篇)包括第二章、第三章和第四章,是对资本市场发展中的相关制度因素进行研究,主要是运用制度分析的方法从企业产权制度、金融制度创新和监管制度因素三个方面,探讨制度在资本市场发展中的作用和相互关系,此篇是论文的核心部分.第三篇(实践篇)包括第五章、第六章和第七章,是对中国资本市场制度的发展阶段进行实证研究,主要是运用资本市场制度理论对中国资本市场的发展阶段进行制度分析,研究中国资本市场的制度背景和发展条件,揭示中国资本市场存在的制度缺陷,提出可行性制度对策.第一章主要探讨了资本市场与制度的一般理论.第二章主要运用产权制度理论分析企业产权制度与资本市场功能的互动.探讨了产权制度安排的理论基石,即马克思主义产权理论与西方产权理论,运用其理论基石研究了产权安排的相关理论,讨论了资本市场功能与企业产权制度安排的相互联系.第三章主要运用金融制度创新理论探讨金融制度创新在资本市场制度建设中的基础作用.第四章主要运用监管制度理论深入研究政府监管制度与资本市场规范的关系.在理论上深入探讨了政府管制理论在资本市场中的应用,从经济学的角度对资本市场监管制度进行了分析,考察了资本市场监管制度的具体内容,对资本市场监管制度进行了国际比较.第五章主要分析中国资本市场发育中的制度变迁机制.在重点探讨中国资本市场生成的制度基础和制度动因的前提下,运用诱致性制度变迁与强制性制度变迁理论模型,对中国资本市场的阶段式制度变迁进行制度分析,同时,对中国资本市场的萌芽阶段、起步阶段、制度化阶段和规范化阶段进行制度界定.第六章主要从实证的角度分析中国资本市场制度缺陷的形成机理.在对中国资本市场的金融制度背景和制度缺陷进行实证分析的基础上,结合中国资本市场制度运行特征的国际比较,分析了中国资本市场制度缺陷的相关成因,提出了中国资本市场制度缺陷的生成机理和主根源为政府主导型模式.第七章主要探讨中国资本市场国际化进程中的制度安排.在理论上对资本市场开放中的制度相容性进行了一般分析,同时,在解析中国资本市场国际化的制度基础和制度风险的前提下,提出了中国资本市场国际化的现实制度安排.该论文力图在以下几方面有所创新:(1)首次以制度分析为主线、以资本市场制度为宏观因子研究资本市场发展;(2)对资本市场制度的内涵进行重新界定;(3)首次将产权制度、金融制度和监管制度系统地引入到对资本市场的研究中,形成了完整的制度理论研究框架;(4)将中国资本市场分为发育、发展和国际化三个阶段进行制度研究与探索;(5)注重宏观制度分析与实证分析相结合的研究方法.