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随着社会经济的不断发展和城市化进程不断深入，我国城市公共基础设施与服务的滞后以及建设资金短缺问题越来越突出，已成为城市快速发展的“瓶颈”问题。其实，在国外，解决城市公共基础设施与服务滞后以及建设资金短缺问题的理论研究早已开展，普遍的解决办法是实行市场化。但反观我国在这方面要慢得多，目前，才刚刚起步还处在探索阶段，因此，选择一个城市进行实证研究既重要又紧迫，而且具有现实意义。 本文以广西贵港市自来水为例，通过分析我国城市公共基础设施与服务的现状及存在问题，提出了市场化改革方案，分析了市场化模式选择、市场化要解决的核心问题以及政府在市场化服务中的作用。全文分六部分。 一、导论 主要阐述城市公共基础设施与服务市场化研究的目的以及具有的现实意义;并对城市公共基础设施、城市公用基础设施、市政工程设施以及市场化、民营化、私有化等问题进行界定;说明研究的重点和方法等。 二、理论研究 由于城市公共基础设施与服务具有使用的公用性、服务的非盈利性、价格的控制性、建设的超前性、建设资金回收的间接性以及自然垄断性、公益性和区域性等特征，因此，它的提供方式主要有两种:一是政府直接提供;二是通过市场化途经由私人提供。一般来说，属社会公共消费即类似于纯公共物品，如市内道路等，因不具个人消费性和服务对象不具选择性，故应由政府直接提供;而属私人消费品即类似于准公共物品，如自来水等，因其具有私人物品性质，所以，应通过市场化运作由私人提供;至于介于公共消费和和私人消费之间的设施，如污水处理等，因具有较强的外部效应或生产设备的不可分性，可通过项目贴息、税收返还等补偿形式吸引社会资金投入。因此，作为城市政府在今后城市公共基础设施投资中，除了继续加强政府的直接投资特别是对非经营性部门的投资，发挥政府的重要作用外，应着力推进城市公共基础投资经营市场化的进程，彻底改变我国现行的以政府为主要投资经营的运营体制，真正实现投资主体多元化，融资渠道多元化，从根本上解决城市建设资金严重短缺，城市公共基础设施严重滞后于城市经济发展的问题。 三、经验借鉴 主要从国际和国内的实践介绍城市公共设施与服务市场化经验教训。从国际看，以英国为例，英国的城市公共基础设施与服务的市场化形式主要有出售国有资产、放松政府管制以及通过特许投标、合同承包、鼓励私人部门提供可市场化的产品和服务等。其成功之处在于立法先行、政府管制、重视政府管制的社会监督。而经验教训是实行政企分开、引进竞争机制、把有效竞争作为制定政府管制政策的目标导向以及按照经济原理制定城市公共基础设施与服务的管制价格等。从国内看，其实早在70年代，国外企业就开始涉足我国基础设施建设，其常用的模式是BOT和TOT两种，而国内企业的参与则是近几年的事情，目前新奥燃气、香港中华煤气等公司已在不少城市开展了业务。从目前看，我国城市公共基础设施与服务的市场化实践成效是明显的，不但建设资金来源渠道得以扩展，而且促进了国有企业改革，引进先进的经营理念和管理经验，提高了市场的竞争力，另外，还分担了政府的负担和风险，减轻了财政压力。但也还存在一些问题，如程序不公正、管制不到位以及安全、竞争和诚信等问题，这些都有待今后加以完善和解决。 四、贵港市城市自来水的现状、问题 贵港市城市自来水服务是由国有控股贵港市自来水有限责任公司独家生产和经营的，其日生产能力16.7万吨，管网长98KM，供水面积28(KM)2，城区用水普及率87％，服务人口32万。主要以居民生活用水为主，约占75％;其次是营业用水，占23％;工业用水只有2％。贵港市自来水有限责任公司目前的问题是亏损经营，负债沉重;政企不分，缺乏自主性;垄断经营，生产效率低;过度超前建设，资金沉淀大。这些都是体制造成的。长期以来，贵港市城市公共基础设施建设一直采取由计委进行项目立项，财政拨款，银行融资，政府主管，建委建设施工，并由城建部门进行养护和管理的运营机制，建设手段单一，计划色彩浓厚，直接造成投资来源不足，设施功能不全，使用价值下降，城市公共基础设施自我发展良性循环的潜能得不到有效发挥，这种体制已不适应城市经济和社会发展的需要，因此，应该实行市场化改革。 五、贵港市城市自来水市场化改革建议 一是改革的必要性和可行性。贵港市的经济社会以及城市化发展要求贵港市城市自来水必须实行市场化;而廉价的劳动力、丰富的地表水资源以及优惠的投资政策又为城市自来水的市场化提供了有利条件;另外，贵港市的区位优势以及城市发展潜力使城市自来水的市场化具有很强的吸引力。总之，改革是必要的，也是可行的。 二是市场化的模式。目前，世界上常用的市场化模式有:BOT、TOT、LBO、BBO、BOO、O&M以及外围建设等。我国在城市自来水公司化改制中也有成功模式，如组建大型集团公司、原有企业分拆模式、“厂网分离，水厂上网”、合资合作经营以及融资建立股份制企业等。这些模式都各有利弊，而且有些在我国的实践中也取得很大成功。但贵港市城市自来水市场化改革模式应根据贵港市的实际来选择，不能盲目照搬。从贵港实际看，应选择LBO、TOT、外围建设以及融资建立股份制企业等模式，其中最理想的是融资建立股份制企业模式。 三是市场化的核心问题。首先是程序公正问题。即防止“黑箱”操作。因此，要为市场化设计清晰、透明的程序，以确保市场化过程的公开、公正、公平。其次是公司的治理结构问题。即市场化后应把公司改造成市场竞争主体和法人主体，按照规范的股份制公司整合有关投资各方的责、权、利，把国有资本与非国有资本的目标整合起来，使企业在追求利润最大化的同时，兼顾社会目标的实现。第三是定价问题。应按照经济、环境和社会三个效益原则来定，并建立起以市场为基础的城市自来水有偿使用机制和以市场形成价格为主，辅之以必要的政策性收费价格体系，通过价格政策保证城市自来水公司在经营过程中有一定的“收益”。第四是公益目标与商业目标冲突问题。即要协调好两者的关系，兼顾各方利益，确保政府满意、企业满意和用户满意。 四是政府与市场化服务的关系。政府在市场化过程中，主要是引导、支持和加强监管。政府的引导首先是宣传，以消除人们对市场化的误解，获取更多的支持;其次是改善投资环境，制定优惠政策以吸引民营企业参与市场化活动。政府的支持既包括官员精力和精神上的支持，也包括政策上的支持，即要有机构、有人员、有经费，并且要消除不合理的管制、完善监督机制，加强学习，以了解市场化的操作程序。而政府的监管主要是价格管制和质量监督，以防止私营企业滥用垄断地位获取超额利润，确保水的安全。 六、结论 从以上分析看，贵港市城市自来水的市场化改革建议方向是对的，应该加快实施。但由于城市公共设施与服务的市场化改革在我国才是刚刚起步，所以要谨慎对待:首先要以法律制度作为城市公共基础设施与服务市场化改革的准则，要体现市场是一种法制经济的原则，依法行政，减少改革的盲目性;其次要以政企分离作为改革的关键，从根本上改变以往政企合一的状况;第三要以发展作为的主题，通过改革引进竞争机制，并把规模经济与竞争活力相兼容的有效竞争作为调控的目标导向;第四要按照市场规律并结合地方实际制定管制价格;第五要将推行股份制作为改革的主要内容。总之，要使企业真正成为独立的经济实体和市场主体，使政府成为平衡社会利益风险的实际承担者。 本文的创新之处在于从城市政府治理工具创新的视角，用实证的方法探索了城市公共基础设施与服务的市场化改革，以点带面推动城市的发展，为理论和实践提供借鉴和启发。