论文部分内容阅读
本文以我国工业企业数据为基础，在创新经济学和竞争力理论的指导下，就我国工业企业创新能力及其对效率、盈利能力和市场为代表的竞争力决定关系展开实证研究。研究共分8章，其中第1章至第3章分别为引言、综述和数据处理，介绍文章背景与研究体系，理论依据和数据支持。第4章至第7章为实证部分，从生产函数、创新系统、创新结构和行业内部差异等不同角度逐次展开对创新和竞争力主题的实证研究。第8章从实证结果回归理论与现实问题，进而提出解决问题的政策建议。各个章节的内容摘要如下: 第1章是引言，在介绍研究背景的基础上提出问题，介绍数据，列举研究方法，讨论文章结构，对研究的难点、创新点和不足之处进行概括。引言将创新点概括为:率先全面引入企业数据，利用多种统计模型方法从相关联的角度系统测度创新和企业竞争力问题;基于企业数据分行业全面比较资本、劳动和R&D弹性;CDM模型的中国化;利用结构方程模型从结构角度解释创新与竞争力问题;从资本结构特征分析制度创新和制度因素;以及复杂数据整理模式等6个方面。 第2章是综述，从创新经济学、竞争力理论和实证研究基础三个方面展开。创新经济学从技术创新和制度创新的角度介绍不同研究方向的主要观点;竞争力理论则以波特的竞争力理论为主，讨论企业和产业竞争的关键要素;随后通过两大理论体系沟通竞争力和创新问题研究的关系。实证角度的综述则以本文涉及的问题与方法为依托，介绍统计方法发展脉络和主要国家和地区的创新研究数据开发和研究组织体系。 第3章讨论数据问题，包括工业企业整体发展特征描述、企业数据的变量定义和数据筛选过程。首先，从整体角度对工业规模、盈利、生产效率、创新能力的跨年度描述表明了工业行业的快速发展态势，对工业内部的资本结构、行业结构和区域结构特征描述则揭示了不同结构定义下的差异。而后，进入微观层面，将企业创新定义为研发投入和新产品产出两个紧密变量和一组松散变量，将竞争力定义为生产率、盈利能力和市场份额，同时定义资本结构、企业规模、行业和地区变量等辅助变量。数据的筛选则以稳健和尽可能多的保留样本为原则，选取主要总量指标稳定增长的企业进入模型，同时根据数据特征定义了5个适用于不同方法的数据集。 第4章是基于生产函数的创新和竞争力关系的初步测度，利用扩展的Cobb-Douglas生产函数，从生产率角度解释我国工业行业间创新（研发）弹性的特征和资本结构的差异性。研究表明我国工业企业创新比率整体水平不高，在高技术行业有较大的投入比例;研发弹性的结果表明，大部分行业研发显著推动生产率提升，弹性系数分布在0.041-0.136之间，但并非高弹性都集中在高技术行业，部分劳动密集型行业仍有较高的研发弹性，个别高技术行业的研发弹性反而较低，这与行业的竞争程度和行业内资本结构有着密切的关系。 第5章利用CDM模型研究从创新投入到创新产出，再到竞争力提升的创新和竞争力系统关系。结果表明，从创新投入到创新产出，再到竞争力提升的系统过程中，研发投入有效促进新产品的产出，新产品则有利于效率和盈利能力的提高;规模较大的企业有更强的创新投入和产出倾向;这一系统过程的不同阶段，国有资本和非国有资本表现了截然相反的特征，即国有资本在创新投入和新产品上有更大的追求动力，但效率不高，非国有资本，特别是海外资本则相反。 第6章利用SEM模型研究重点行业的创新和竞争力结构关系。结果表明，创新对当期竞争力有显著推动作用，但在不同时间差上的滞后影响力均不显著;不同时间上的竞争力主要受前期竞争力影响和当期创新影响;前期竞争力的影响随时间间隔的增加而减弱;而对竞争力的解释长期来看主要体现在生产率的提升上。 第7章利用分位数回归的方法估计行业内部不同竞争力水平下创新的特点和随竞争力变化的规律。主要结论是:行业内部，随着竞争效率的提升，资本发挥的作用增强，劳动力发挥的作用减弱;不同创新行为在不同竞争力水平上有显著的差异性和规律性，但总体来看，创新在低竞争效率的企业群中弹性更大;资本结构的差异表明，外商资本能够在更多竞争水平下保有优势，但包括外资在内的各种非国有资本在高效率竞争企业群体中的优势明显减弱，或趋于不显著。 第8章针对实证章节的问题和结论。首先对各个章节的主要实证结果进行概述，以便于系统比较;而后从统计分析结果展示的一般规律反观现实问题，寻找理论解释;再紧密联系我国现阶段发展特色，提出推动企业创新和竞争力提升的政策建议。 综合来看，本文在大量代表性强的企业数据支持下，利用多种统计方法，从不同角度研究了我国工业企业创新能力及其对竞争力的支持问题，在创新的行业特征与行业选择，创新的系统规律和结构特征，以及创新的行业内差异等角度获得了有益的研究结果，与国内外利用微观企业数据研究创新问题的主要研究有统一之处，也有很多新颖发现和思考角度，如高技术低弹性问题，资本结构与制度创新问题，创新对低竞争效率企业群体更有效问题等等。在众多的结论与讨论中，核心问题还是强调宏观政策应当侧重建立公平的市场竞争环境，鼓励利润导向下的企业创新行为和竞争力提升路径，强调市场选择机制在企业创新与竞争中的重要作用，进而推动创新型国家建设和社会主义市场经济的不断完善。