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我国的电子政务建设起步于20世纪80年代的办公自动化系统建设,当前进入了全面电子政务建设阶段,同时电子政务建设从“信息系统自建自管”向“重视发挥社会力量”转变,由“重建设、轻应用”向“深化应用”转变,软件系统建设成为电子政务建设的重点。政府机构出于关注核心业务以及成本、技术、人员等因素的考虑,电子政务外包已经成为电子政务建设的趋势。电子政务建设具有周期长、投资大、技术难度大、需求变化大、协调部门多等特点,政府机构把电子政务软件项目外包给软件服务供应商,项目外包出去就变成了黑盒子,潜在很多的风险,总结起来就是需求的错位,沟通的障碍,信息不对称、项目过程不可控。有效的电政务软件项目外包(以下简称电子政务外包)风险管理成为电子政务成功实施的关键。电子政务外包中一般涉及业主单位(政府机构)、承建单位、监理单位三个行为主体,基于行为主体的电子政务软件项目外包风险管理是本文研究的课题。
FGW是国家宏观经济运行监测和调节部门,承担着来自国家相关部委、省级经济运行主管部门、中心城市经济运行主管部门、工业行业协会及近千家重点企业经济运行数据采集和统计工作,并为决策部门提供决策参考。为实现经济运行数据的自动化采集、自动化统计,并实现对宏观经济运行的预警预测提高预计性,FGW申请立项“经济运行调度信息系统”软件项目的建设。项目中标单位HTSC具有良好资质,承担过大量政府组织、学校网络集成和网站项目。本项目的监理单位是专业从事信息系统工程监理、设计、咨询的服务机构。
07年7月项目正式启动,项目实施过程中承建单位的项目开发团队很不稳定,开发人员流动频繁,同时项目过程管理很不规范,缺乏必要的过程管理。在缺乏针对技术框架的设计和业务框架的设计的情况下采用了模块负责制,需求分析也未能在计划时间内完成。08年4月业主单位组织职能调整致使项目暂停,承建单位出于成本考虑本项目开发团队仅保留2人。08年10月项目重新启动,此时业主单位职能和组织结构的发生变动,项目需求出现重大变更,承建方承诺按照业主要求进行需求的大范围变更。截止09年1月,需求调研结束,但需求规格说明书在未进行内部评审的情况下提交监理、业主进行评审,未通过评审,与此同时作为项目关键角色的项目经理辞职,而项目时间花费已经超出原来的合同建设周期,项目从某种意义来说项目已经危机四伏。
FWG经济运行调度信息系统作为电子政务外包项目建设既具有普通软件项目的项目独特性、多阶段、长周期的特点,而且存在外包项目的信息不对称、项目涉众人群多等特点,同时比其他软件项目更具需求的不确定性特征。作为经济运行调度信息系统的业主单位缺乏风险管理的意识,是无意识和被动的风险策略:风险管理的责任基本由监理单位负责。业主单位这种依附心理和被动策略是项目风险环生的关键原因。
在风险意识淡薄和被动、依附性的风险管理策略的影响下,导致对电子政务外包建设的全生命周期的各种风险因素缺乏认识和关注。首先,虽然FWG的办公厅的电子政务处负责系统内的信息化规划的制定工作,但未有明确的电子政务规划出台,致使FGW的信息化建设缺乏战略性的指导方向,也使具体信息化项目建设存在偏离对其职能战略需要;其次,经济运行调度信息系统项目需求具有很强的专业性,需求涉及广泛的宏观经济、产业经济、金融等专业知识,需求分析单独分包给对经济运行相对熟悉的咨询机构,从而达到保证需求质量、分离风险的目的;再者,在经济运行调度信息系统的招标过程中在IT供应商的选择上存在由于信息不完整和评价指标体系不完整带来的决策失误,导致具有强资质但项目管理过程不规范和项目团队不稳定的IT供应商成为项目的中标者;最后,在项目的实施过程中没有专职的风险管理岗位负责项目风险识别、评价、监控,而且缺乏过程信息平台来消除甲乙双方信息不对称造成的风险积累,从而承建方的风险管理也无从谈起。
综合电子政务信息化规划、软件生命周期、IT关键风险因素的理论,并结合IT风险管理实践,FGW电子政务外包风险管理需要考虑两个层面:首先是电子政务信息化规划:电子政务信息化规划是电子政务的起点,它指导、约束着电子政务项目实施计划,并由此导出各时期电子政务项目建设目标和重点。其次是基于行为主体的风险管理:综合考虑软件生命周期、过程行为主体、过程目标进行每个阶段的过程风险因素识别和及其权重确定,在风险识别基础上以行为主体为单位对各生命周期阶段的过程风险因素权重的累加值,得到在各个阶段中每个行为主体的风险权重,然后结合各个阶段的风险权重,可以定性地得出每个阶段的风险主体单位的风险等级;对风险主体的风险因素进行分类和评估,通过对各类风险因素在不同生命周期阶段的变化,定性确定每个风险主体的关键风险因素和风险等级;在进行风险识别和评估之后,需要针对精选供应商、需求分析、过程信息不对称制定风险应对策略;通过建立专职风险管理职能岗位,制定周期性风险评估机制进行持续的风险跟踪的风险监控体系,建立过程完备的IT供应商评价指标体系,建立项目过程信息共享平台消除信息不对称带来的风险隐患,通过过程标准化风险核对表、完善的风险报告制度、明确的重大风险预案进行系统化的风险识别和监控。
本文的创新点在于将信息不对理论融入电子政务外包风险管理领域,使电子政务的建设方将外包风险根源定位在招标过程和实施过程中甲乙双方的信息不对称上,从而将风险管理重点定位在解决基于行为主体的信息不对的问题上,并提供相应的风险识别、风险评估、风险监控的方法。同时政府部门由于编制问题、信息化专业人才的短缺,建立专职的风险管理职能岗位需要从机构领导高层甚至政府机构的管理机构进行思考和决策,而非某个项目能够解决的;风险管理管是一个系统化的问题,涉及系统工程、电子政务理论、博弈理论、信息不对称理论、产品生命周期理论等众多理论基础,由于本人水平有限和时间所限,目前只是立足软件生命周期、行为主体、信息不对称进行分析,需要在更开阔的思路下进行研究。
本文建议政府在电子政务建设之中,首先要根据组织机构的职能和组织业务发展趋势,考虑内外环境约束,结合组织的信息化水平制定科学、可行的电子政务建设规划。在电子政务规划的指导进行具体电子政务项目的立项申请,要根据项目的不同特点决定是否外包和什么阶段外包,对于需求复杂的软件项目严格遵循“瀑布”式的建设方法,并将需求分析阶段进行单独分包;要建立外包商的综合能力测评指标体系,在电子政务外包决策的初始阶段对外包商进行准确、公正的评价和选择将由于外包商选择的失误而导致的风险控制在最低限度项;电子政务实施过程中业主单位要建立专职的风险管理组织职能,通过过程信息共享平台、开发团队进驻业主单位开发、专职风险管理人员全程参与等方式及时识别实施过程的风险,积极应对,持续的风险监控,避免风险积累最后达到导致无法挽回的地步。