【摘 要】
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证券公司是资本市场的重要组成部分,证券公司存在对我国资本市场上资金的顺利融通和资本市场的繁荣都起着重要的作用。我国资本市场建设是改革开放带来的,证券公司的产生和发
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证券公司是资本市场的重要组成部分,证券公司存在对我国资本市场上资金的顺利融通和资本市场的繁荣都起着重要的作用。我国资本市场建设是改革开放带来的,证券公司的产生和发展也由此起步。现在我国证券公司的组织形式普遍采取公司制,即有限责任公司和股份有限公司。我国在2015年的《证券法》修订草案中提出要在法律层面允许建设合伙制证券企业,这便使我们不由得想起在美国,国际著名投行的起步和壮大发展都是源于合伙制。有鉴于此,笔者选择合伙制在我国证券公司的适用性作为论文的研究课题,不仅对于我国法律上放开设立合伙制证券企业有理论上的意义,对于未来更好的推动我国合伙制证券企业的健康蓬勃发展更有巨大的现实意义。本文以产权理论、契约与委托代理理论以及激励理论为理论基础,采用理论研究法、案例分析法、比较分析法等研究方法,首先分析了我国证券公司的历史发展、现状以及现行组织形式下存在的问题,接着以高盛为案例深入分析了合伙制带给高盛的积极影响,随后分内部治理适用性和外部环境适用性对证券公司引入合伙制的内部治理进行了分析,指出适用性和不适用性分别表现在哪些方面,得出合伙制适用于我国证券公司的结论,接下来对合伙制在我国证券公司应用过程中可能导致的问题进行分析,并就这些问题提出了对策和建议。
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