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本论文通过整合演进理论和资源基础理论，建构了一个整体的理论模型，对企业在变革的环境中构建持续能力的演进问题进行考察。整体理论模型的建构，一方面着眼于战略管理领域中这两大理论在解释企业异质性中存在的差异，另一方面也考虑了在一些具体的企业演进过程，如重组，外部化与竞争过程中，这两大理论与代理理论和种群生态理论之间，在解释企业异质性的作用上存在的潜在逻辑冲突。本研究基于中国企业的管理情景，一方面中国企业的一些演进实践为检验上述理论问题提供了可能，另一方面这一情景研究也有利于推动为一般管理理论和中国管理理论的发展做出贡献。 本论文对上述理论问题的讨论和实证检验，是通过下面三篇相关的研究展开的。首先，研究一（论文的第二章）关注于战略管理研究的一个重要基本假设——企业的异质性从何处来？基于研究一中对企业异质性来源的探讨，研究二和研究三分别在组织内资源层面和企业群组的层面，研究企业异质性对企业应对环境变化中的适应能力差异的影响作用。为了研究组织内资源层面企业异质性的作用，研究二选取了于2001年经历了私有化改革并在1998年到2003年期间持续生存的企业为样本。研究三则以1998年到2005年间所有的中国企业为研究样本。在这两个研究中，在中国的海外直接投资对这两类情景下的企业异质性研究都具有重要而又不同的作用。研究二和研究三为比较全面的研究企业异质性对企业获取持续竞争优势的重要作用提供了可能。 为了考察企业异质性的来源、可持续性和对企业绩效的影响，研究一（即第二章）在比较、分析和整合了演进理论和资源基础理论中相对应的演进过程后，集中考察环境不确定性的作用，创造性的开发了企业异质性起源的理论模型。首先，在明确区分“事前企业异质性”与“事后企业异质性”的基础之上，一系列有关企业异质性的命题沿着两大脉络得以展开:一是，在环境不确定性情况下，演进理论和资源基础理论对企业异质性和企业绩效差异之间关系的不同预期;二是，环境不确定性的不同特征与不同层次上的企业异质性之间的互动关系。动荡不确定性与模糊不确定性之间的交互作用尤其在演进层面上凸显了企业异质性的作用。在动荡不确定性环境中，企业更趋向于形成适用范围更加广泛的组织规则。随着时间的推移，企业的异质性会在不同层次的演进过程之间进行累计，而这一过程中始终贯穿着不同特征的环境不确定性之间的交互作用。模糊不确定性的存在，使得那些在动荡不确定性环境中累积起来的资产更有可能产生企业的竞争优势。因而，企业异质性是否能够形成企业可持续的竞争优势，取决于环境不确定性的性质、变动幅度和变动率。最后，研究一讨论了对企业异质性作用的不同于以往研究的解释，并提出了有关企业异质性的未来研究方向。 基于企业是异质性资源的组合体的理论假设，针对“企业如何通过管理冲突性资源来应对环境变化？”这一问题，研究二（第三章）以中国的国有企业改革为研究背景，通过整合演进理论，代理理论和制度理论，提出了一系列研究假设并进行实证验证。这一研究情景特别适合研究在位企业如何通过管理探索和开发之间的平衡关系，来适应不断变化的环境。私有化引起的环境变革的特征是，激进组织变革与渐进制度变迁同时存在。由于私有化引入的新投资者有可能带来新的组织资源。同时，原有的组织管理规则和能力仍然在不同程度上存在于私有化后的企业中。在这项研究中，强调民营化改革是否能带来企业绩效的改善，关键是管理好新旧组织资源之间可能存在的冲突。由于国外投资方相对于国内投资方，更有可能带来新的与市场运营相适合的管理经验与方法，在本研究中我们将重点关注国外投资方的影响。关注于原有组织资源的制度嵌入性特征的重要意义在于，国外投资方是否更有助于改制企业的改组和发掘资源潜力，提高绩效，都会受到原有组织资源的制度嵌入性的影响。而且这种影响可能存在正负两方面的作用。本研究选取于2001年经历了私有化改革，并在1998年到2003年期间持续生存的6810个企业(一)年样本，检验新旧资源之间的潜在冲突对民营化改制后企业绩效的影响。为了能够减少短期投资性资本参与型和管理者收购型改制与其它类型改制在对冲突性资源的管理上的不同，实证研究的样本剔除了两种类型的企业，即短期（少于两年）国外资本投资企业和民营化后私人所有并且改制前后总经理没有变化的企业。治理结构调整只是私有化企业可能采取的众多提高企业绩效的机制中的一种。因此，为了适应环境的变化，相对于其他投资方而言，外国投资方对民营化企业的重要作用，不仅在于其更有可能带来技术和市场化管理经验，降低代理成本，更在于其能否管理好组织的内外不适应性，从而既能开发组织历史上累计的原有资源和能力，又能避免组织惰性的负面影响。 研究三（第四章）从企业群组的层次考察企业异质性对企业适应环境变革的影响。在经济转型和渐进性市场开放背景下，外国公司既是中国企业的重要合作伙伴，同时又是国内企业的重要竞争对手。在研究国内外企业的互动关系时，本研究重点关注这两类企业间的溢出或竞争效应。首先，采用密度依赖模型，研究外资企业的进入对当地的中国企业的影响，究竟是带来外溢收益还是竞争影响。研究结果表明，在中国市场上，在外资企业数目较少的时候，外资企业数目的增加通常会为国内企业带来正向的溢出相应;但是当外资企业数目超过一定限度后，外资企业数目的持续增加就会对国内企业的生存产生负面影响。这一研究结论，对于不同类型所有制的国内企业，以及处于不同地理范围内的国内企业都是适用的。然后，实证研究进一步试验了对于不同类型所有制的国内企业，存在不同的溢出和挤出效应。实证结果表明，相对于公共部门中的国内企业而言，在私营部门中的国内企业受到的外资的溢出和挤出效应都更强。 本文对各章的安排如下。首先，第一章导言讨论研究的动因，介绍研究问题，描述研究情景，并通过讨论基于中国情景的研究与一般管理研究的关系，阐述本研究的定位。第二章到第四章依次是上述提到的三篇有关企业异质性的研究。第五章总结主要的研究结论和未来研究的方向。