资源和环境约束下中国钢铁企业两阶段效率评价研究

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在钢铁产业经济进入“微增长”时期背景下,产能过剩,低价微利成为我国钢铁行业的主要特征。与此同时,影响行业发展的资源、环境等制约因素逐步增大,导致提高钢铁企业技术效率、全要素生产率是其绿色转型,实现可持续性发展的根本。因此,应用新方法更科学更准确地测算效率成为必要。本研究以网络SBM-DEA方法为核心,构建了非期望网络SBM-DEA模型和网络Malmquist-luenberger生产率指数模型,从两阶段的新视角首次将资源、环境因素纳入到钢铁企业两阶段技术效率及生产率的分析框架中,测算资源和环境约束下钢铁企业的整体、铁前和铁后工序阶段的经营绩效,并重点探究环境规制对资源环境约束下钢铁企业全要素生产率的影响。研究结果表明:(1)技术非效率广泛存在于我国钢铁企业中。资源和环境约束下我国钢铁企业整体、铁前和铁后工序阶段的技术效率年均值分别小于资源约束下的效率值。无论是否考虑环境约束,铁前工序阶段都是制约整体技术效率提升的短板工序。(2)在现有技术条件下,我国钢铁企业仍有较大的节能减排空间。且相比较而言,铁前工序阶段是节能减排工作的重点。(3)我国钢铁企业技术效率和全要素生产率存在地区差异。资源约束下,东、中、西部钢铁企业整体技术效率及全要素生产率均值依次减小。考虑污染排放变量后,东、中部地区钢铁企业技术效率均值下降,而西部地区钢铁企业技术效率有所提高。且东部地区钢铁企业整体、铁前和铁后工序阶段平均全要素生产率变动指数大于中、西部地区钢铁企业相应值。(4)环境约束使钢铁企业整体及铁后工序阶段的全要素生产率变动指数显著下降,而铁前工序阶段的全要素生产率变动指数则显著提高。无论是否考虑环境因素,样本期间内钢铁企业整体及两阶段全要素生产率增长主要源于行业技术效率的提高,技术进步对生产率的贡献为负值。(5)环境规制与资源环境约束下钢铁企业全要素生产率之间符合“倒N型”关系,我国钢铁企业2009-2013年期间环境规制强度均值处在第一个拐点的左端,与全要素生产率负相关,“波特假说”尚未得到验证。钢铁企业规模变量与企业整体全要素生产率显著负相关,而研发投资率与全要素生产率显著正相关。
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