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纵观整个人类的历史,可以说就是一部与风险相伴随的历史。动荡不安的环境、层出不穷的灾害、不可治愈的疾病,都给人类的生存和发展带来了无尽的风险。与传统社会相比,我们面对的是一个更加开放的、充满不确定性的时代。一个以风险为显著特征的社会形态正在来临。我们正在进入风险社会,更确切地说是世界风险社会。
风险社会的到来,不仅带来了社会面貌的嬗变,而且导致了人类思维方式和行为模式的改变,甚至从制度和文化上改变了传统社会的运行逻辑。风险已成为我们这个时代的标志性特征和理解世界的无所不包的背景。只有提高认识,转变思想,厘清思路,将风险纳入有意识、有计划的管理和应对中,才能回应风险社会的严峻挑战。风险管理是回应风险社会的根本选择。
公共部门包括政府部门与非政府公共组织。在风险管理活动中,公共部门发挥着十分重要乃至主导的作用,这是由其在整个社会中的角色与地位所决定的。因此,加强公共部门风险管理是整个风险管理活动的重中之重。必须进一步加强公共部门风险管理,形成风险管理的共识与合力,使风险管理成为遏制危机态势、缓解风险局面、保障社会运行、维护长治久安的有力武器。
在公共部门风险管理中,体制与机制建设是核心,这是因为其二者对于现代组织活动而言是最为重要的制度范畴。体制与机制,是两个既相互区别,又彼此联系的概念。体制通常是指组织结构形式及其职能配置模式,在形式上,它体现为具有不同职责权限的主体所组成的静态框架结构;机制指的是不同主体间相互联系和相互作用的方式,反映的是组织发挥功能的动态过程,在形式上,它是对组织运作方式及其动态过程所作的制度安排。
从理论上讲,体制和机制都可以看作是组织为达成某种目标而作的一种制度设计,也就是说它们都是以制度规范的方式出现的,所不同的是它们各自反映了组织在实现其任务过程中的不同规则,即体制设定了框架结构和功能,机制规定了运行方式。体制和机制是相互依存的,一方面体制是机制形成和发挥作用的基础,没有体制支撑,机制就失去了存在的意义;另一方面,机制是体制功能发挥的载体,没有机制的运作,体制的价值实现也就没有了保障。
加强公共部门风险管理的体制与机制建设,是开展公共部门风险管理的重点环节。对体制机制问题的研究,有助于所有相关各方积极行动起来,设置分工合理的风险管理机构,建构严密紧凑的风险管理体系,并设计和应用有利于有效运行的机制使这一体系运转良好。通过体制机制的就绪,使得整个公共部门的风险管理走上制度化的轨道,从而更好地管理和应对风险,达成风险管理和善治的目标,这也正是本文研究之衷意所在。
本文通过对风险、风险管理和公共管理理论的总结和运用,将风险管理纳入到公共部门运行和发展的视野范围,旨在将公共部门的宗旨和技术性的风险管理相结合,以利于实现善治的目标。在充分吸收风险管理国际经验的基础上,本文对如何设计公共部门风险管理的体制框架,如何建立健全公共部门风险管理的运行机制作了详细探讨和阐述。最后,提出了公共部门风险管理体制机制建设的突破口和抓手。全文共分为六个部分:
第一部分,导言。介绍了本文的研究背景与意义、研究现状、研究目标、方法和框架结构等,对本文作了一个总的概述。
第二部分,风险、风险管理与公共部门。阐述了风险的内涵、特征、类别等概念界定;论述了风险管理的原理、性质、以及风险管理对危机管理的超越;并将风险管理纳入公共部门的视野范围,介绍了公共部门风险管理的内容、公共部门风险管理的职能与角色、公共部门风险管理的原则等;最后区分了公共部门风险管理体制机制建设的两种模式:危机管理模式和风险政务模式,并基于风险政务的视角开展接下来两章的研究。
第三部分,公共部门风险管理的体制设计。体制是公共部门风险管理的静态架构。首先,从整个社会的宏观视角分析风险管理的主体以及各方在其中所扮演的角色和地位,这有助于更好地理解政府和公共部门风险管理的职能。其次,研究了在公共部门内部开展风险管理的机构设置和组织架构,提出了“三纵三横”的风险管理体系,即在横向结构上,职能部门分散管理风险,综合协调部门统一负责对风险管理的指导、协调和监督,财政审计部门在风险管理中发挥必要的协助和支持作用;在纵向结构上,风险管理在战略层面、计划层面和操作层面自上而下地展开。第三,提出在政府内部建立规范灵活的行政管理体制,以在从体制上规避和改变可能产生风险的组织因素。一方面,建立分权制衡的治理结构,从源头上避免组织产生的风险;另一方面,设计灵活弹性的组织形式,在预防风险的同时,更有效地回应和应对风险。
第四部分,公共部门风险管理的运行机制。机制是公共部门风险管理的动态过程。本章提出公共部门风险管理的三大机制:第一,组织机制。即以公共部门为对象,研究公共部门作为一个实体如何开展和进行风险管理活动,包括提供政治承诺和政治支持、开展调查研究、建章立制、提供资源保障、标准化管理、培育文化环境等。第二,流程机制。以风险自身为对象,研究一般意义上风险管理的技术流程,包括风险识别、风险分析、风险评估、风险处置、风险监测、风险沟通,以及如何将这一流程用于公共部门的风险管理。第三,整合机制。把风险及其影响对象作为一个整体,研究如何将风险管理与组织管理相整合,与经济社会发展相整合,与未来可持续发展相整合。
第五部分,公共部门风险管理体制机制建设的突破口和抓手。提出以风险认知、风险决策和风险沟通为突破口和抓手,大力推进公共部门风险管理的体制机制建设及全面建设,提升公共部门风险管理的整体水平。
第六部分,结束语。总结了本文研究的主要结论,并从结论出发提出了未来公共部门风险管理的发展思路。公共部门风险管理在中国是一个崭新的课题,怎样落实体制机制建设以及开展全方面建设等都是有待进一步研究的问题。