不完全契约、组织激励与合作绩效——基于不同主体主导的农民专业合作社比较研究

来源 :中国人民大学 | 被引量 : 0次 | 上传用户:smailfish2006
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《中华人民共和国农民专业合作社法》的颁布施行为我国农民专业合作社的发展提供了极大的法律依据和制度支持,我国各种类型的农民专业合作社呈现出加速发展的态势。截止到2010年6月底,全国在工商部门登记的农民专业合作社已经达到31万多家,实有入社农户2600万左右,约占全国农户总数的10%。虽然我国农民专业合作社的发展势头不减,但是从目前我国农民专业合作社的发展实践来看,其现实状况和法律规范之间的差距使得对合作社的质疑之声还层出不穷,如在合作社快速发展的背后,还面临着合作社内部民主机制不健全、合作社内部人控制现象严重、农户参与积极性不高、合作社之间的差异明显等一系列问题。那么,导致我国农民专业合作社在发展实践中出现上述问题的原因究竟是什么?对于此问题,学界的争论众说纷纭。本文将试图从合作社不完全契约的角度来解释这一问题。  此外,从国家对农民专业合作社发展政策的引导方向来看,目前已经开始进入农民专业合作社的示范社建设和对农民专业合作社进行规范的新阶段。按照农业部在2010年6月11日发布的《农民专业合作社示范社创建标准(试行)》,农民专业合作社的示范社必须满足民主管理好、经营规模大、服务能力强、产品质量优、社会反响好这5项要求。通过上述要求可知农民专业合作社的规范化建设也要按照上述标准进行。然而,目前我国农民专业合作社发展的类型多样,覆盖的领域涉及农业生产的各个方面,农民专业合作社在各个地方的发展环境和条件也不尽相同,如何在合作社规范化建设的过程中根据合作社自身的特点有所区分,体现出不同类型农民专业合作社的各自差别,使扶持资金和相关政策做到有的放矢,提高资源的利用效率始终是我们需要深入研究和详细探讨的重要话题。  本文将从我国农民专业合作社运行实践中存在的不同主体主导合作社的现实出发,试图通过对种养大户、营销大户、企业、村集体作为发起主体成立的农民专业合作社的产权结构、治理结构、合作社内部成员的激励机制和合作社的组织绩效进行理论上的探讨和比较研究,从而为更好的制定具有针对性的规范政策提供客观依据。具体来说,全文的基本逻辑安排如下:  第一章为导论部分。首先介绍了本文的研究背景、理论意义和现实意义,并提出了本文的研究目标;其次,对本文的研究范式、技术路线、已有的研究基础及研究方法进行了总结概况,并提出了本文可能的创新点。  第二章为文献综述。针对本文研究的基本内容,分别从农民专业合作社的产权安排、治理结构、组织激励和合作绩效四个方面对国内外已有文献进行了梳理和概括。通过文献综述提出了本文的立论点,即从农民专业合作社的不完全契约出发来阐释合作社内外部各种关系的实质,并对我国农民专业合作社的运行实践给出了合理的解释。  第三章为全文的理论支撑。文中对我国农民专业合作社不完全契约的理论渊源及其概念进行了界定,并分别从合作社契约的前提假设、契约的内容、契约的执行3个角度对我国农民专业合作社产生不完全契约的必然性以及不完全契约的详细内容进行了深入的剖析。  第四章定义了农民专业合作社“准租金”的概念,并从我国农民专业合作社的不完全契约出发,对不同类型合作社的产权和治理结构进行了比较研究,对影响合作社“准租金”配置的相关因素进行了实证分析,研究结果显示,不同类型农民专业合作社的要素禀赋将对合作社的产权安排和治理结构产生一定程度的影响。  第五章和第六章详细分析了农民专业合作社的激励问题:  第五章主要研究合作社内部经营者的激励问题。文中对我国农民专业合作社内部的“委托—代理”问题进行了详细的论述,构造了符合我国农民专业合作社运行实践的“委托—代理”理论模型,并通过该模型对农民专业合作社内部代理人的激励问题进行了模型推导,得出了完全信息条件下,合作社代理人效用最大化时对其行为激励起到重要影响作用的关键性因素。此外,本章还就合作社内部的非对称信息如何通过不同主体主导的农民专业合作社内部的不完全契约来影响合作社代理人的激励行为进行了具体的分析,并分别从信号传递和信号甄别的角度对合作社的相关契约进行了改进。  第六章主要研究合作社内部中小社员的激励问题。文中对我国农民专业合作社内部社员的“搭便车”行为进行了详细的论述,指出缺乏监督是导致农民专业合作社出现“搭便车”现象的直接原因,同时还从不完全契约的角度对导致合作社内部出现“搭便车”行为的深层原因进行了系统的分析。此外,文章对影响我国不同类型合作社社员产生“搭便车”行为的相关因素进行了实证研究,并从合作社内部“搭便车”行为的产生机理出发,从不同的角度设计了农民专业合作社内部“搭便车”行为的规避机制。  第七章主要研究我国农民专业合作社的组织绩效。文中利用实证数据对我国不同类型农民专业合作社的组织绩效进行了评价,并对导致这些不同类型合作社组织绩效出现差别的原因进行了探讨;扩展了农业合作组织绩效的决定模型(RTCP理论模型),将行为取向引入到该模型中形成了新的DRTCP模型,有效的解释了种养大户主导型、营销大户主导型、企业主导型和村集体主导型农民专业合作社出现制度差异的根本原因,并利用差别复制的多案例研究方法对DRTCP模型中的相关理论逻辑进行了实证。在文章的最后,利用本章的研究结论对我国不同类型农民专业合作社的发展路径进行了分析和展望,即种养大户主导型合作社应该走“科技兴社”之路、营销大户主导型合作社走“联网联合”的道路、企业主导型合作社走“一体两翼”型发展道路、村集体主导型合作社走“村社互动,和谐共生”的道路。  第八章总结全文。分别从扶持方式、契约改进和分类规范的角度对我国由种养大户、营销大户、企业和村集体主导型农民专业合作社未来的发展和规范提出了切实可行的政策建议。文中最后探讨了全文研究的不足之处,并对未来的研究进行了展望。  由于研究时间、研究样本及研究资源的局限,本文只是针对我国农民专业合作社发展过程中出现的多类型主体主导的现象,并就此结合合作社的规范问题进行了一些有益的研究尝试。农民专业合作社作为中国农村经济发展中的制度创新,其出现、发展直至壮大的过程都需要经历实践的检验。合作社事业需要在实践的反复锤炼中才能够成熟壮大,合作社研究也需要在理论与实践之间的反复碰撞中才能够日久弥新。这些都需要我国继续的努力。
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