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改革开放以来，作为世界经济最重要的两种活动：国际贸易、FDI在我国获得了飞跃式发展，2007年，我国已发展成为世界第三大贸易国，第一大吸引外资的发展中国家，国际贸易和FDI对我国经济增长和经济结构产生了多方面和多层次的深远影响。其中，又以我国制造业的国际贸易和FDI最为活跃，2007年制造业进出口总额占当年我国进出口总额的93.4％；引资项目和实际使用外资额分别占当年我国总引资项目数的51％和总引资额的55％。“中国制造”、“中国是世界工厂”的说法在争议中盛行。客观地说我国可谓是制造业大国，但远非是制造业强国。从制造业的技术和创新能力方面来看，我国制造业整体上技术水平低下，创新能力不高。我国多数行业的核心技术大多是引进和模仿外国的技术，目前还没有形成自主知识产权的技术体系，多数行业的关键装备也依赖于外国。在大而不强的背景下，我们有必要深入研究国际贸易和FDI对我国制造业技术进步的外溢效应，国际贸易和FDI是否促进了我国制造业的技术进步?从而对于改变大而不强的现状提供有益的启示。本文从理论研究和实证研究两方面分析了国际贸易、FDI的技术外溢效应，主要研究结论有：
⑴异质企业结构下非对称国家间国际贸易和FDI的理论研究分析了开放经济的一般均衡情形，分析结论显示了对外投资的企业、出口企业、非出口企业的系统差异：技术水平最高的企业进行对外投资，其次对外出口。并通过比较开放经济均衡解和封闭经济均衡解，讨论了国际贸易和FDI所引发的影响，国际贸易和FDI降低了行业边际成本“生存上界”，从而进一步产生如下外溢效应：加强了企业的自我选择效应：企业进入市场的退出率有所提高；提升了行业平均技术水平；降低了行业平均价格；提升了行业平均生产率；国际贸易带来的外国知识存量外溢性降低研发部门的技术门槛；提升了行业平均工资及人均效用。另外，贸易和FDI还产生了额外的收益和利润。
⑵基于我国细分制造业的面板数据，对国际贸易技术外溢效应进行了实证研究，构建工具变量处理了国际贸易内生性问题后的二阶段回归结果显示：对于全体制造行业面板数据，以出口依存度、进口依存度和外贸依存度衡量的国际贸易变量对制造业劳动生产率、TFP增长率和新产品开发，除进口依存度对新产品开发产生了负向的外溢效应外，均没有显著的技术外溢效应；而对于技术资本密集型行业，国际贸易对行业生产率和TFP增长率有显著的技术外溢效应。进一步分析得出：我国全体制造行业的出口自我选择效应不显著；进口机制显示国外溢出的R&D资本存量对TFP增长率影响显著，促进了我国制造业的技术进步，且大于国内R&D资本存量的影响系数；行业消化吸收能力对进口在劳动生产率的外溢效应方面存在门槛效应。
⑶基于我国细分制造业的面板数据，对FDI技术外溢效应进行了实证研究，实证结果显示：FDI对我国制造业内资企业劳动生产率产生了正向的示范模仿效应和竞争效应；对TFP增长率既有负向的示范模仿效应，也有正向的竞争效应，示范模仿效应的影响系数绝对值大于竞争效应的影响系数；对内资企业新产品开发的示范模仿效应和竞争效应都为负向；内外资技术差距对FDI的技术外溢效应影响始终为负。联立方程估计结果显示，在相互影响机制的推动下，FDI的正向技术外溢效应更为明显。另从内资企业的消化吸收能力、行业市场结构特征、内外资企业技术差距、行业开放程度和行业要素密集度，五个层面的影响因素作了分析。
⑷综合作用下的国际贸易、FDI技术外溢与第4章、第5章分析的单独作用效应基本一致，对于27大类行业和制造业整体来说，综合作用下，国际贸易的技术外溢效应仍然不显著，FDI对行业劳动生产率有正向的竞争促进作用，对行业新产品开发有负向的示范模仿效应，但对行业TFP增长率没有显著外溢效应。并分析了综合作用下的行业消化吸收能力、行业开放度的门槛效应。协整检验表明国际贸易、FDI和TFP增长率之间存在长期均衡关系。
本文的研究创新主要体现在以下方面：①应用并拓展了最前沿的国际贸易理论：新新国际贸易理论，同时考虑了国家间的非对称性和企业异质性，劳动生产率水平取决于技术水平和劳动力水平的结合，并通过设定具体的D-X生产函数，推导了生产率的具体公式，在一般均衡框架内分析了FDI、国际贸易发生的充分条件，以及FDI企业、出口企业、非出口企业的差异性，并进而推导了FDI、国际贸易在行业层面的技术外溢效应。②对技术外溢影响的实证分析分为三个维度考虑：行业劳动生产率(代表技术现状)、TFP增长率(代表技术进步)和新产品开发(代表R&D研发成绩)，相比前人研究更为全面，更具参考性。TFP增长率应用非参数分析方法(DEA)测算而得。③行业层面的国际贸易技术外溢效应研究在国内实证分析方面有一定的前瞻性。由于数据的难以取得，国内有关国际贸易技术外溢效应实证研究多应用宏观层面的数据，关于中观层面的行业分析较少，本文的研究拓展了中观行业层面的研究领域。④实证分析较为全面深入，在较好地处理了国际贸易和FDI内生性问题的基础上，不仅分析了技术外溢效应是否存在，还分析了技术外溢效应的影响渠道、影响机制；还应用面板数据的协整检验，分析了国际贸易、FDI和技术进步的长短期均衡关系。