【摘 要】
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证券公司是证券市场重要的参与者，一方面它作为证券发行人和投资者的桥梁，为其提供专业的中介服务，包括上市辅导、保荐、承销、经纪、资产管理等，另一方面证券公司又是机构投资者
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证券公司是证券市场重要的参与者，一方面它作为证券发行人和投资者的桥梁，为其提供专业的中介服务，包括上市辅导、保荐、承销、经纪、资产管理等，另一方面证券公司又是机构投资者，在证券市场从事投资活动。随着证券市场的发展逐步进入调整和转型期，证券公司长期以来积聚的结构性问题和深层次矛盾集中爆发，目前我国已有十几家证券公司相继被关闭、撤销，但是仅有少数证券公司的破产申请被人民法院受理，进入破产程序，由于缺乏必要的制度支持和实现途径，证券公司破产并没有形成市场化、法制化的程序。 目前我国证券公司破产采用的是行政处置与司法处置相结合的做法，任何一家证券公司在进入破产还债程序之前都必须由中国证监会采取一定的行政处罚措施，或者关闭，或者撤销，在经过行政处置并达到了“两个同意、五个完”的标准后，人民法院才会受理关于证券公司的破产申请，并进行破产清算。本文首先阐述了行政处置和司法破产两个阶段的工作重心，在行政处置过程中，行政清算组不仅要理清证券公司的资产状况，还要登记债权并收购个人债权和客户交易结算资金，转移被处置证券公司的证券类资产，安置证券公司职工或制定切实可行的职工安置方案。法院在行政处置阶段也会予以司法协助，其中最重要的就是发布“三暂缓”通知，要求各级人民法院在一定期限内对以已经进入行政处置阶段的证券公司为被告的民事案件尚未受理的暂缓受理、已经受理的暂缓审理、对其作为被执行人以及协助执行人的案件暂缓执行。进入司法破产程序后，人民法院将按照《企业破产法(试行)》和《民事诉讼法》的有关规定成立破产清算组、组成债权人会议、分配破产财产。行政加司法的破产程
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