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本文阐述了俄罗斯国防工业的形成发展、上世纪90年代的全面危机以及普京时期的一体化重组改革,以大量事实、数据、调查和案例论述了国防工业和苏联兴衰的关系、转型时期以国防工业为典型代表的计划经济体制与市场对接的艰难过程、国防企业的产权变革和治理情况。 苏联解体导致国防工业面临着全面危机,危机的根源不仅仅在于国防工业自身技术停滞、生产方式落后和结构体系过于庞大,还在于俄罗斯体制转型给国防工业带来的破坏性冲击。俄罗斯国防工业转轨是政治经济转型的重要组成部分,是一项系统工程,两者的失败是一个无法分开来看的整体问题。 俄罗斯国防工业转轨包括三方面的内容:以“军转民”为主的生产结构改革;以私有化和一体化重组为主的产权结构改革;以建立国防工业垂直一体化管理体系为主的行政体制改革;这些转轨措施都具有克服国防工业危机的性质。从戈尔巴乔夫改革到叶利钦,“军转民”作为解决危机的一个主要方式没有成功地实现国防工业与市场经济体制的对接。 普京时期国防工业改革的重点从叶利钦时期的“军转民”和宏观产权改革向企业重组和公司治理转移。政府继续以股份制改造为主的产权优化改革,组建大型一体化军工控股集团,把国防工业改革作为“强国”战略、军队现代化改革和国家经济整体发展战略的关键一环。在承认市场机制的前提下,调整私有化政策,加强国有经济的地位,强调对国防企业的政府干预,完善公司治理,加大对国防领域的投资等等。上述改革取得了一定成效,俄罗斯国防工业开始在整体上渡过危机,出现了战略性恢复的趋势。 全文由导论、五章和一个结束语组成,约21万字。 导论主要明确了国防工业的概念、苏联国防工业的特点、军民用工业的区别、国防工业“军转民”的概念以及本文所界定的全面转轨的含义。在导论里还对当前国内外在此领域的研究现状以及本文的研究意义做了介绍。 第一章,苏联国防工业的发展。本章对国防工业形成的历史背景做了分析,为全面分析转轨找出了历史原因。在苏联“不惜一切代价”的物资保障体系下,军品形成了特殊的价格保护体系,失真的价格体系掩盖了国民经济中军民用工业严重失衡的事实。从斯大林到勃列日涅夫国防工业在高速的发展中,取得了众多领先世界的科技成果,建立了种类齐全、规模庞大的武器装备体系,它们成为苏联争霸的基础。这一时期国防工业也经历了两次较大规模的转产,一是第二次世界大战后的“军转民”,二是在赫鲁晓夫时期国防工业的加速发展时期。这两次转产取得了一定的成果,说明“军转民”并非仅开始于俄罗斯独有的政治经济困境中。 第二章,叶利钦时期的国防工业转轨。随着世界格局改变和军备竞赛条件的缺失,转轨是主要军事大国所必经的一个历史阶段,构建合理的国防工业体系是军事大国的主要任务。俄罗斯国防工业转轨的独特之处在于它始于计划经济全面崩溃、市场体系尚未健全之时和国家体制转型迭加。从1992年至2000年政府共制订、执行了三个“军转民”专项计划。本章介绍了转轨的方案选择、制度建设、三个专项计划执行的进程和内容,对十年来的转轨进行了经济绩效分析,找出了转轨的主要制约因素,指出这一时期转轨的失败既是企业自身生产和结构矛盾造成的,又是资金不足、投资体制不健全、中央计划与市场模式冲突、缺乏配套系统政策等的后果。 第三章,普京时期的一体化改革。在“军转民”无法解决国防工业体制性危机的情况下,以“结构优化重组,裁减冗余”为主的一体化改革(企业重组)成为转轨的主要措施。国防工业转轨和普京强国战略紧密结合逐渐跨越经济范畴走向政治领域。联邦政府和地方主体、不同政治集团之间围绕着企业一体化重组这一核心问题矛盾不断。 第四章,国防工业管理体制的演化。一体化改革的规模、深度和广度把管理体制改革的任务提到日程。它包括加强军技合作体制、加强国防部的职能、统一国防订货权三个方面的内容。从叶利钦时期的多级管理体制到以总统为核心的垂直权力体系建设就是改革时期不同优势政治集团以国防工业为平台的利益协调和矛盾斗争过程。 第五章,国防工业产权变革。私有化运动改变了国防企业的单一产权结构,形成了混合所有制的多元经济格局。私有化对国防企业的破坏是惊人的,然而产权制度的确立并没有实现生产的增长和经营的优化,反而使国防企业陷入生产和体制双重危机。普京时期改变了国防工业改革的思路,把它和军事改革的战略目标紧密结合起来,对国防企业进行全行业重组,建立大型军工控股集团,加强对战略型企业的法律保护。 第六部分,结束语。从历史、系统的观点全面分析国防工业转轨的外部环境、内在发展动力和发展趋势。得出以下几个结论: 一,俄罗斯国防工业和苏联模式有着历史的密切关系,它的危机是苏联模式危机在特定领域内的持续发展。“战略需求缺失”、“制度载体瓦解”和“政策失误”是影响转轨的外部原因,军事生产力的发展是转轨的内部动力。 二,叶利钦时期一系列反危机的转轨措施失败,根本原因有三点:第一,历史的原因。国防工业传统的“军民兼容”体制和“粗放式”生产模式不适应生产力和市场经济发展的规律,第二,现实的原因。政府政策失误,忽视市场主体和市场机制需要长期培育而成的经济发展规律,拿国有成份比重最高、计划经济特点最突出、和苏联模式结合最紧密的国防工业和正在肆虐进行“原始资本积累”的市场去碰撞。第三,社会系统失调的综合性原因。 三,制度变迁既是国防工业转轨的前提,又使建立现代化国防企业制度的市场环境不成熟;体制转型造成的社会组织资本的不断破坏使私有化所确立的俄罗斯国防工业多元产权结构变得混乱而低效。 四,普京时期企业一体化重组加快了国防工业的分化组合,表现在国防工业两个方向上的趋势:一是军民用技术在传统行业加速分离、在新兴产业加速融合的趋势,二是军事经济形态开始向“国有”(“核心”企业和军工控股集团)和“私有”(未进入一体化结构的企业)两个不同的方向加速分化的趋势。