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证券行业是一个年轻而高风险行业，1987年，中国第一家证券公司一深圳经济特区证券公司成立，短短的二十多年，证券市场伴随着经济的发展而迅速成长。证券公司作为其核心中介机构，承担着证券发行、证券交易中介、证券投资顾问等多种角色，是风险的聚合处和汇集点。随着证券市场的不断发展，证券公司在数量不断增加、规模不断壮大的同时，各种违法、违规行为也在不断发生。2002年以来，一大批证券公司由于违法违规经营而相继被托管或撤销。20世纪80年代以来世界金融体系的两次剧烈动荡也让认识到证券公司风险管理问题不仅影响到自身的生死存亡，还有可能会引发金融系统风险。目前形势下，证券公司如何借鉴国内外风险管理及预警经验，总结其风险管理失败的教训，从而进一步提高风险管理水平，建立一种新的风险管理及预警体系，已成为一个需要研究的重要课题。 本文用案例分析的方法对W证券公司风险管理及预警模式进行研究，从风险管理及预警的现状出发，阐述W证券公司风险管理的目标及原则、机构设置、步骤、各业务及公司内部治理存在的风险点。依据相关理论，以各业务及内部管理作为切入点，深入分析W证券公司风险管理及预警方面存在的不足，并提出了改善措施，为我国证券公司的风险管理提供借鉴和参考。