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20世纪70年代末,作为制度变迁的产物--家庭联产承包责任制取代了长达20年的人民公社,这种制度安排有效地将激励机制和约束机制结合起来,既节约了监督费用,又增强了经济主体的活力。然而,随着我国市场经济的不断发展,家庭联产承包责任制的制度缺陷逐渐暴露出来,小规模经营与大市场间的矛盾以及高昂的交易成本,成为制约农业发展的重要影响因素。为弱化和规避自然风险和市场风险,降低交易成本,20世纪80年代初期“公司+农户”组织在我国东南沿海地区兴起与发展,并逐渐成为我国农业产业化的主导形式,它是我国农业经营体制上继“家庭承包经营”之后的又一重大制度创新。在缓解农户与市场间的矛盾,降低公司和农户风险和不确定性,节约交易费用等方面发挥了积极的作用。
公司和农户通过契约相联结,契约成为联结公司和农户的纽带,从而在公司和农户间形成了一个内部交易市场,即契约市场。然而,契约市场的出现并非意味着公司和农户面临的风险的消除,相反,公司和农户不仅要面临自然风险和市场风险,还要面临契约风险,即来自契约市场上的风险,主要表现为违约。契约风险成为“公司+农户”组织的核心风险,“公司+农户”组织陷入高违约率的契约风险中难以自拔,从而制约了该组织自身及农业产业化的发展。就我国农业产业化的发展现状来看,“公司+农户”组织作为一种目前主导模式还将在相当长时期内继续存在和发展。因此,本论文以此为背景,对“公司+农户”组织契约风险的形成机理、风险因素的评估以及防范机制等问题展开深入系统的研究。这一研究成果不仅在理论上有意义,而且在实践上可以为我国农业产业化的健康发展提供指导。
现有的有关“公司+农户”组织风险管理研究的文献中,对自然风险、市场风险等研究的较多,而有关契约风险的研究却严重不足,对“公司+农户”契约风险问题进行系统研究的还没有。基于此,本论文以新制度经济学、企业组织等理论为指导,借鉴契约理论、交易费用理论、风险管理理论等方面知识,运用规范分析和实证分析相结合的研究方法,结合已有的研究成果,首先构建了一个研究契约风险问题的分析框架,然后应用山东省部分农户和龙头企业的调查数据,对契约风险的形成机理以及风险因素的评估进行了研究,最后得出本论文的研究结论,并在此基础上构建了相应的风险防范机制。研究内容共分6章。
第1章导论。主要阐述研究背景和研究意义,通过对国内外研究文献综述,明确本文的研究内容和方法,提出本文研究的重点和可能的创新点,并指出本文研究的不足及继续研究的方向。
第2章“公司+农户”组织与契约关系。首先,概述了我国农业产业化组织类型,并运用交易费用理论,阐述了“公司+农户”组织的形成机理及其内涵；其次,分析了契约发展三个时期的古典契约关系、新古典契约关系和关系契约,进而从理论上分析了公司和农户间的契约关系；最后,把公司和农户进行交易的市场分为农产品市场和契约市场,认为无论农户还是公司都有选择产品市场和契约市场进行交易的环境,并就农户和公司选择进入和离开这两大市场的条件和动机,通过构建一般选择模型,进行了分析。产品市场和契约市场的区分目的在于分析不同市场上的风险因素。
第3章分析“公司+农户”组织契约风险的形成机制。本章着重讨论契约风险的因素及契约风险形成机理。在本章中,提出了契约外部市场因素和契约市场风险因素。契约外部风险因素,区分为外部环境圈层风险因素和自然圈层风险因素。契约风险因素是公司与农户通过签订契约而形成的契约市场上的风险因素,契约风险的形成主要来自契约市场的契约的不完全性、公司和农户的有限理性和机会主义行为等。但契约外部市场风险因素的传导作用对契约市场风险的形成具有很大的影响。契约风险形成的另一个重要因素来源于契约主体的客观违约和主观违约,客观违约是由不可抗力和意外事件的发生所致,而主观违约既包含非犯罪型故意违约,又包含犯罪型违约。此外本章对“公司+农户”组织的延伸形态的契约风险的形成也进行了分析。
第4章“公司+农户”契约风险因素评估。在理论分析的基础上,根据诸多风险因素权重差异,按照契约风险发生和隶属关系,根据定性分析和定量分析,构建了一个分析契约风险因素评估指标体系。这一评估体系包含三个层次和公司层面、农户层面、契约本身层面和外部市场层面四个层面的26相指标,利用模糊层次分析法构建一个契约风险因素评估模型。评估结果显示来源于农户层面的风险因素影响最大,违约成本低是导致契约风险发生的最大因素,而农户对公司专用性资产的利用(“敲竹杠”)并不严重。
第5章“公司+农户”组织契约风险的外移机制。“公司+农户”组织的制度缺陷决定一些风险难以有效解决,通过期货市场,把契约市场上的风险因素转移出去,即通过“公司+农户”模式转化为“公司+农户+期货”组合模式,实现风险的外化,为化解契约风险提供一个新思路。期货市场主要的功能是价格发现和套期保值,这是契约农业和期货相结合、构建新的风险转移机制的关键所在。
第6章讨论“公司+农户”组织契约风险的防范机制。本章在以上分析的基础上,提出了农业产业化市场风险管理的总体框架。防范机制的构建按照二个层面一个渠道展开:两个层面,即契约市场外部层面和契约市场层面,一个渠道,即通过期货市场使风险因素转移出去。契约市场外部层面主要是防范自然灾害和市场风险因素,契约市场层面主要是发挥龙头企业、农户、政府和中介组织的作用。此外,加强契约管理,增加违约成本以及加大犯罪型违约的查处力度,从而维护契约市场的稳定,促进农业产业化可持续发展。本文可能的创新点:
综观全文,由于本人受知识和能力的所限,要做到理论上的创新,是非常困难的。如果说本论文在理论上有所创新的话,笔者可能在以下几个方面有所创新。
1.拓展了农业产业化风险问题的研究空间。该论文以我国农业产业化经营为背景,研究了我国“公司+农户”组织的契约风险问题,把研究的重心转移到农业产业化经营风险体系中的“公司+农户”组织下的契约风险问题,并认为契约风险是农业产业经营的核心风险,而国内学术界有关契约风险的系统研究目前几乎还是空白,因此,本研究弥补了对农业产化经营风险问题的研究不足,拓展了研究空间。
2.界定了契约风险的概念。在“公司+农户”组织下,公司和农户通过契约进行交易,从而形成了一个内部交易市场,这个市场可称为契约市场。但契约市场并非稳定,具有很多不确定性因素,可能产生风险,契约市场上产生的风险即为契约风险,契约风险主要表现为违约(违约风险)。
3.区分了契约市场风险因素和契约外部市场因素。本文认为契约风险因素来源于契约市场和契约外部市场。契约外部市场风险因素,区分为外部环境圈层风险因素和自然圈层风险因素,契约外部市场风险因素的传导作用直接或间接的对契约风险产生影响。
4.区分了客观违约和主观违约。客观违约是契约主体在主观上没有违约的故意,但由于不可抗力或意外事件的发生等原因致使契约不能正常履约或不能完全履行所带来的损失；主观违约分为非犯罪型违约和犯罪型违约,犯罪型违约又细分为契约欺诈型违约和公司与农户合谋共同犯罪型违约。
5.开辟化解契约风险的新渠道。“公司+农户”组织自身的缺陷决定,有些风险无法实现内化,即在契约市场内部实现化解,致使契约风险在契约主体农户和公司间转移。研究证明,可以通过期货市场实现契约风险的外化,即把契约市场上的风险转移至期货市场,从而为化解契约风险开辟一个新渠道。
6.实现了定量分析和实证研究相结合的研究,突破了目前在产业化经营风险研究上以细节性和描述性为主的定性分析法,以山东省的调研数据为依据,采取层次分析法,构建了一个风险因素评估模型,对风险因素进行了评估,并以此运用企业风险管理理论与经济学理论相结合,探讨了契约风险的防范机制。