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以散养户为主的生猪养殖结构，造成了我国生猪供应链的效率低下，包括：生猪价格的频繁波动、品种改良缓慢、猪肉安全难以得到有效保证、生猪产业缺乏国际竞争力、上下游企业的“散乱差”等。随着生猪养殖结构的规模化，会引发其上游及下游的相应变革。整个生猪养殖业将会以市场为导向，构建起若干条供应链，实现从厂家与厂家的竞争向供应链与供应链的竞争过渡。在未来的生猪供应链中，将以两种模式为主：一种是“公司+(合作社+)农户”模式，这种供应链模式由饲料企业或肉食品加工企业等为龙头企业，通过养殖合作社向农户统一提供仔猪、饲料、兽药、服务等，并负责统一回购肉猪；另一种是“上游供应商+规模猪场／合作社+屠宰加工企业”模式，这种模式是以实力和规模较强的养殖企业或者合作社的横向整合的结果，以规模猪场或合作社为核心企业，由遗传服务供应商(即仔猪生产企业)和营养及防疫服务供应商(即饲料及兽药生产企业)作为上游供应商，以屠宰加工企业作为下游客户，三者结成紧密的合作伙伴，形成供应链的整体优化和绩效改进，提高整体的竞争力。以往国内外学者对生猪及其供应链的研究中，在研究内容上，一类研究是对猪肉供应链进行研究，研究对象是猪肉，而不是具有生物特性的生猪；另一类，对生猪产业的研究，基本上是基于宏观上的产业及产业链分析；再一类是把供应链的管理模式应用到某一个猪场或某个地区，对供应链的组织形式与运作模式进行描述和研究。在研究方法上，多数还是基于定性研究为主，定量研究较少。本文的研究思路是，在上述研究的基础上，坚持定性与定量相结合，理论与实证相结合的原则，综合运用供给—需求分析方法、博弈论及委托代理方法、交易费用方法、供应链契约方法、数值模拟方法、实证及案例分析方法等，对生猪饲养规模化趋势下，两类生猪供应链的若干问题进行研究。对“公司+农户”模式，已经有许多文献进行了较为深入和系统的研究，包括其运作模式、公司与农户的契约关系、监督激励机制等，因此本文对此不做讨论，只针对“公司+农户”模式下出现的农户融资难问题进行研究，因为这个问题关乎到项目发展的速度和受益农户的规模，且系统研究的人较少。对“上游供应商+规模猪场／合作社+屠宰加工企业”模式，本文从饲养规模化趋势下该供应链的结构变化研究入手，对随机需求和随机价格条件下，该供应链上游、下游各节点间的行为策略和契约进行研究，包括上游的遗传供应商(仔猪供应商)、营养防疫供应商(饲料、兽药供应商)及下游的屠宰加工企业与生猪饲养企业的行为策略和契约。本文的研究内容分为六个部分，共七章组成，其中二、三、四、五部分为本文的核心内容。第一部分为绪论和文献综述，包括1、2章。第1章，绪论。主要提出研究的背景和意义，界定概念，明确研究对象、研究方法、拟解决的关键问题和研究的基本思路。其中在研究背景中，对中国生猪供应链的现状进行了系统分析，指出了散养户为主是我国生猪供应链效率低下的根本原因，并指出了生猪饲养规模化趋势下，生猪供应链的变化趋势。第2章，文献综述与理论基础。主要对生猪和猪肉市场、猪肉供应链、供应链契约与协调、博弈论、交易费用及其应用等方面的国内外研究进展进行回顾与评述。第二部分即第3章，“公司+农户”模式下担保模式研究。首先介绍“公司+农户”的概念和内涵，从供应链的角度，“公司+农户”的内涵实际上是典型的制造过程外包，即公司把生猪饲养过程外包给农户；然后从在江西信丰的调查研究中了解的农户融资难问题入手，在林毅夫(2005)提出的龙头企业担保的概念基础上，结合实际提出了由龙头企业提供担保的具体运行机制，即“公司担保、分户贷款、封闭运行”的模式。并采用“供给—需求”方法对其绩效进行了理论分析，发现这一模式可以同时提高公司、农户、银行三方的绩效，是一个三赢的方案；对公司来说，可以迅速的扩大项目规模；对农户来说，可以降低参与项目的门槛、降低项目失败带来的损失还可以降低利息成本；对于银行来说，可以解决想贷而又不敢贷的难题，扩大借贷规模，同时可以很好地解决信息不对称带来的逆向选择和道德风险，降低项目审计成本和摧还贷款的难度。最后，把这一模式应用于江西赣州信丰县江西正邦农牧有限公司的生猪“公司+农户”项目，并对此进行了实证研究，发现实施了该模式后，饲养规模和农户数量均是原来的3.5倍左右。第三部分即第4章，生猪供应链上游结构变化及其主体行为策略研究。对生猪供应链的上游进行研究，研究的重点是在生猪养殖规模结构变化的情况下，供应链上游的结构变化，以及变化后供应链上游两节点的主体行为策略研究。首先，从交易费用的视角和猪肉安全的视角对生猪供应链上游结构变化的内在机理进行研究，通过建立交易费用模型和猪肉安全博弈的模型，得出结论：在饲养规模化趋势下，供应链上游结构将从有猪贩的结构转变成直接交易结构。然后，遵从一般性理论—理论应用—实证分析的思路，对变化后供应链上游两节点的主体行为策略研究。在一般性理论的研究上，本文对经典批发价契约进行了改进，把经典的批发价契约的条件进行了松弛，根据生猪供应链的实际，研究了一类生产刚性且价格随机的供应链批发价契约，其研究对象是供应链上游的原料供应商和产品制造商之间的关系。在这类供应链中，有三大特点：一是原料供应商的生产是刚性的，即原料的产量无法在短期内增加或减少，而且无法中止生产；二是原料与成品的制造工艺方面有类似之处，即原料供应商也可以生产成品，即原料供应商与产品制造商在产品销售上面临着同一市场需求，且市场需求在二者之间按产品数量比例分配；三是成品价格是随机的。在这类供应链的批发价契约中，供应商决定原料价格，制造商根据产品价格和原料价格决定购买数量(以占原料供应商产量的比例替代)，剩余的原料由供应商自己制造成产品并销售。本文通过研究得出了批发价契约下和供应链协调时两种情况下的制造商购买原料的最优比例，结果表明：供应链协调时制造商购买原料的最优比例大于0.5，而批发价契约下的制造商最优购买比例小于供应链协调时；而且，无论是批发价契约还是供应链协调时，制造商购买原料的比例均是产品价格的减函数；通过数字模拟发现，在产品价格变化时，原料供应商占整个供应链利润的70％，承担了市场变化的风险和收益。接着，对产品价格为不完全信息条件下，该供应链上主体行为策略进行了研究，得出制造商不购买原料、制造商购买部分原料、制造商购买全部原料三种行为策略的条件及选择概率；并分析了制造商购买比例的价格信号传递作用。在此基础上，本文把生产刚性且价格随机的供应链批发价契约模型运用于生猪供应链第二种组织模式，即“上游供应商+规模猪场(合作社)+屠宰加工企业”供应链模式中上游的仔猪供应商和规模猪场之间行为策略研究。对规模猪场连续选择和离散选择两种情况下，仔猪供应商和规模猪场之间的策略进行了研究。最后，在本章对江西进贤县专业养户进行了实证分析，得出了自繁自养、出售仔猪、饲养肉猪三种行为策略的市场价格条件。第四部分即第5章，营养供应商与生猪饲养企业的契约研究。首先，对我国饲料分销供应链的发展历程、现状、问题进行分析。接着，阐述随着生猪养殖市场结构的变化，饲料下游供应链即营销渠道的结构变化趋势，即对中间商的作用进行了实证分析，得出在生猪饲养以散养户为主的市场中，中间商可以节省交易费用，提高供应链及各节点的绩效，中间商的主要作用体现在融资和配送上；在生猪饲养以规模猪场为主的市场中，直接交易更能节省交易费用，营养供应商和生猪饲养企业的利润将大大提高，且大部分来自于中间商利润的转移。接下来对新型结构下，营养供应商与生猪饲养企业的契约进行研究。首先给出了随机需求条件下的一个直销契约的基本模型，得出了批发价格的最优契约，并发现，生猪价格的升高会引发饲料价格的升高。然后围绕着该契约，通过数值模拟分析方法，对需求分布与利润分配的关系、饲料产品的选择、厂家的技术服务价值等进行研究。在需求分布函数与利润分配关系的研究中发现，随着分布参数k的增长，供应链的利润在不断增长，而生猪养殖企业的利润却略有下降。对调查的基础上，得出了饲料品质与饲料报酬率、饲料成本之间的基本关系，并在此基础上，以供应链的绩效最大化为目标，对饲料品质的最优化选择进行了实证研究；得出，在饲料品质改进带来的效益等于饲料成本的增长时，是最优的饲料品质选择，供应链的绩效最大，且双方分享这种绩效增长，分配方式为饲料转移价格。在对技术服务的价值研究中得出，在技术服务带来的效益等于技术服务的投入时，是最优的技术服务选择，供应链的绩效最大，且双方分享这种绩效增长，分配方式为饲料转移价格。因此，饲料价格不仅取决于饲料品质，也包含了技术服务在内。最后，根据调查，以江西正邦集团的饲料分销供应链案例来说明了研究结论。第五部分即第6章，生猪养殖企业与屠宰加工企业关系协调。主要对屠宰加工与生猪养殖之间的关系进行探讨，研究他们的行为策略和关系协调。首先对现有的生猪供应链下游结构进行了分析，指出散养户为主的条件下，生猪供应链下游结构依靠流动中间商，猪肉安全不具有可追溯性；为此，国家建立了“定点屠宰、集中检疫”的屠宰管理体制。但随着市场的发展，这个制度也带来很多的不足，本章第二部分对其不足进行了系统分析，包括采用案例来分析其造成的行政垄断、采用供给—需求分析方法对行政垄断带来的猪肉安全有效供给不足、供应链节点间利益分配不合理、私屠滥宰无法完全禁止等进行了微观的内在机理分析，得出结论：屠宰销售企业在猪肉销售市场和生猪收购市场的双头垄断使得私屠滥宰无法禁止，且节点利益分配不合理。接着，阐述了未来生猪下游供应链的模式，及定点屠宰制度的变革方向和趋势是“许可屠宰、品牌经营、自由竞争”。并对新的屠宰制度下屠宰加工业与生猪养殖企业的行为策略与关系协调进行研究，他们之间的三种契约方式，市场交易、批发价契约、收益共享契约，进行了比较，得出结论：在市场交易关系中，生猪饲养企业由于面临着生猪生长曲线的限制，在市场行情不好时，利益得不到保障，而屠宰加工企业由于生猪来源得不到保障；在批发价契约关系中，猪肉的供应量少于供应链协调条件下，但通过生猪价格对屠宰率等生猪品质进行激励与约束是有效的；在收益共享契约关系中，实现了双方利益的一致化，达到了供应链协调，双方均承担市场和饲养双重风险，共享双重利益；实现了全面的风险共担、利益共享。通过案例实证分析，发现收入共享契约可以使供应链的绩效较批发价契约下提高了约10个百分点。第六部分第7章，结论与展望。主要是对文章进行总结，指出论文可以进一步研究的方向。本文的主要创新之处有：(1)研究视角的创新本文从供应链节点间的行为策略与契约研究的视角，研究具有生物特性的生猪供应链，是基于微观的内在机理研究。着重抓住生猪的生物特性，并结合市场特征来研究。生物特性主要是指生猪生产的产量刚性、生产过程的不可逆转性、以及生产流程的不可中断，同时还具有生长曲线规律的约束等；市场特征是指生猪市场价格的频繁波动。(2)“公司+农户”模式下“公司担保、分户贷款、封闭运行”的龙头企业担保运行机制研究针对生猪供应链的“公司+农户”供应链组织模式中，普遍存在的农户融资难问题，本文构建了一个“公司担保、分户贷款、封闭运行”的龙头企业担保运行机制，即由龙头企业提供统一的担保，合作农户分户贷款、所获贷款存在银行规定账户，且在供应链中封闭运行，不能取现；并运用供给—需求方法，对这种机制下农户、公司、银行三方的绩效改进进行了分析；同时，本文在研究过程中把这种模式实际应用于江西正邦农牧有限公司在江西赣州信丰县的生猪饲养“公司+农户”项目中；通过实证分析，发现取得了非常好的效果。(3)构建了一类生产刚性且价格随机的供应链批发价契约模型本文针对生猪供应链中原料(仔猪)供应商的生产刚性，且无法中止，以及原料(仔猪)与产品(肉猪)生产工艺相近等特点，构建了一类生产刚性且价格随机的供应链批发价契约，其研究对象是供应链上游的原料供应商和产品制造商之间的关系；本文通过研究得出了批发价契约下和供应链协调时两种情况下的制造商购买原料的最优比例；同时，本文还对产品价格为不完全信息情况下，原料供应商和制造商各自的行为策略进行了研究，得出制造商不购买原料、制造商购买部分原料、制造商购买全部原料三种行为策略的条件及选择概率；并分析了制造商购买比例的价格信号传递作用。在此基础上，本文把生产刚性且价格随机的供应链批发价契约模型运用于生猪供应链第二种组织模式，即“上游供应商+规模猪场(合作社)+屠宰加工企业”供应链模式中上游的仔猪供应商和规模猪场之间行为策略研究；对规模猪场连续选择和离散选择两种情况下，仔猪供应商和规模猪场之间，三种行为策略(供应仔猪、饲养肉猪、自繁自养)进行了研究。(4)对饲料品质、技术服务等技术参数和中间商对生猪供应链绩效的影响进行了研究以往的文献中，对于营养供应商(即饲料企业)与生猪饲养企业关系的研究，主要停留在违约的监督激励研究方面，本文对它们之间的契约模型和参数进行了研究，构建了营养供应商与生猪饲养企业之间的批发价契约模型和供应链协调模型；针对饲料品质、技术服务、中间商作用等方面进行了广泛的调研，得出了饲料品质与饲料报酬率、饲料成本之间的基本关系以及营养供应商的技术服务与生猪成活率之间的基本关系；围绕上述基本模型和调研数据，分别对散养户为主和规模猪场为主的生猪供应链中，中间商的作用进行了实证分析；并在此基础上，以供应链绩效最大化为目标，分别对营养供应商的饲料品质和技术服务的最优化选择进行了实证研究。(5)对生猪养殖企业与屠宰销售企业利益分配的内在机理进行了研究本文对生猪养殖企业与屠宰销售企业利益分配不合理的现状进行了调研；首次系统的研究了生猪养殖企业与屠宰销售企业利益分配不公的原因；采用垄断条件下的供给—需求模型，对“私屠滥宰”无法禁止和两节点利益分配不合理的内在机理进行了分析，发现屠宰销售企业在猪肉销售市场和生猪收购市场的“双头垄断”是私屠溢宰无法禁止，且节点利益分配不合理的内在机理；本文引入屠宰率和料肉比等技术参数，对未来的生猪供应链中，对生猪养殖企业与屠宰销售企业之间的批发价契约和收益共享契约进行了对比研究，发现在批发价契约下，屠宰销售企业承担市场风险、生猪饲养企业承担品质风险；在收益共享契约下，屠宰加工企业和生猪饲养企业实现了收益共享、风险共担，包括市场风险和品质风险；并对此进行了实证研究。