【摘 要】
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保荐制度在我国是一个新兴的制度,它是连接证券发行上市制度中的通道制和未来的注册制的过渡性制度。保荐制度的产生在一定程度上缓解了我国统一监管模式的弊端,在增强市场自
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保荐制度在我国是一个新兴的制度,它是连接证券发行上市制度中的通道制和未来的注册制的过渡性制度。保荐制度的产生在一定程度上缓解了我国统一监管模式的弊端,在增强市场自律约束方面发挥了一定的作用。本文通过对保荐制度产生原因、其基本原则定位分析,以及对内地与香港保荐制度的比较,指出了我国保荐制度的若干不足之处,最后提出了完善我国保荐制度的有益建议。全文共分为三章: 第一章:保荐制度在我国产生的制度背景及其针对性分析。 本章对保荐制度产生的制度历程进行了介绍。我国的证券发行上市制度主要经历了三个阶段:审批制下的政府推荐制、核准制下的通道制以及如今的保荐人申报制度,而保荐人申报制度正是在总结前两个制度的经验教训基础上建立起来的。 第二章:对保荐制度基本原则探析。 笔者将保荐制度基本原则概括为:保荐人的中立性原则;保护投资者原则:信息透明化原则以及统一监管与自律监管相协调原则。基本原则的确立可以对保荐制度的发展和完善起方向性指导,同时在缺乏相关制度或出现新的情况时起到填补空白的作用。 第三章:保荐制度比较研究及相关建议。 本章主要分为两部分,前一部分是对内地与香港保荐制度差异性比较及其评析,一种制度只有在与其他制度的比较中才能发现其不足与有待改进之处,从比较
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