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技术创新无论在经济增长理论中,还是在经济波动理论中,无论在主流经济学中,还是非主流经济学中,都是十分重要的因素;技术创新无论对处于技术前沿的工业化国家,还是对那些需要在技术上追赶的发展中国家而言,更是至关重要的。
然而,长期以来,人们将技术创新行为视为“黑箱”或“魔术棒”,将其看作偶然的既成事实,并没有进行深入分析。随着经济社会的不断发展,以及人们对技术创新重要性认识的提高,“黑箱”被逐步打开。越来越多的学者开始研究是什么原因导致了技术创新行为。本文第二章对此进行了文献综述。要探讨技术创新的动因,首先需要明确什么是技术创新?在第三章中,笔者给出技术创新的定义、技术创新的主体以及技术创新的分类,这为以下的动因分析奠定了概念基础。
需要强调的是,本文研究建立在演化经济学基础上。因此,本文的研究方法和理论基础均与主流经济理论有很大区别。为分析技术创新的动因,本文第四章采用三种研究方法进行分析:首先,通过评价第二章文献综述中所总结的几个因素,并在分析“不确定性”概念基础上,给出本文所认定的技术创新的动因:市场竞争、预期利润以及企业家素质因素;其次,运用演化博弈论方法对这三个动因进行整合分析。由于,演化博弈论中存在“稳态”这一关键概念,并且其在本文分析中具有重要作用,因此,笔者定义这种分析方法为“静态”分析法;再次,通过建立基于技术扩散的演化变迁模型,“动态”地分析技术创新动因之间的关系以及其对技术创新行为的推动作用。本章最后一节讨论教育、知识、人力资本在技术创新中的重要作用,说明人力资本等因素是三个动因发挥作用的基础条件。
本文第五章是实证研究。5.1节采取经济计量分析方法,利用中国省际面板数据(1998-2007)验证第四章的结论;5.2节采用案例分析方法,从行业角度进行实证分析。第六章是技术创新的政策分析。虽然,本文认为制度因素并不是技术创新的动因,但是一国或地区的制度安排可以通过影响市场竞争、预期利润、企业家素质以及人力资本因素,间接作用于技术创新行为。因此,第六章在全球金融危机背景下,通过对J.Keynes经济理论与J.Schumpeter创新发展理论的对比与融合,提出市场竞争机制以及合理的科技政策、产业经济政策能够为技术创新行为提供良好的制度环境。