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本文将从中微观的层面上探讨三个关于中国制造业分工地位和技术升级的问题,具体包括:中国制造业参与国际分工的程度和地位如何?为何技术升级对于中国制造业至关重要?在产品内分工背景下企业如何实现创新能力提升? 针对第一个问题,本文首先利用OECD提供的中国1995年、2000年和2005年的投入产出表从投入和出口两个角度分行业考察中国制造业的对外依赖程度,以此反映我国制造业参与国际分工的程度。另外,通过对比这两个角度计算结果的差异并结合我国制造业对国外不同行业的依赖程度,可以反映出我国制造业的国际分工地位。结果表明:总体上我国陷于“三明治经济”的夹层中且有被低端锁定的风险。虽然计算、通讯等中高端行业表现出转型升级的迹象,但大多数中高端行业对国外制造业的依赖愈发严重,甚至一些低端行业也出现优势退化的现象。 针对第二个问题,本文首先在古典贸易理论和新贸易理论的基础上,指出比较优势和规模经济仍然是产品内贸易背景下的贸易所得来源;随后在新新贸易理论的体系下,在Antràs(2003,2005)所构建的模型基础上,借鉴胡国恒(2004)、王耀中等(2009)以及侯增艳(2009)等人对模型的扩展,指出拥有品牌既不是企业获取利润的充分条件也不是必要条件。拥有核心技术的厂商是产品内分工体系的发起者与组织者,能够按照自己的意愿安排各阶段的生产,从而控制产品内贸易的模式,获取大部分的利益。而缺乏核心技术的企业,无论是作为最终产品的品牌商还是作为一般零部件供应商,均处于价值链的底端,只能被动接受他人的安排,仅获得微薄的收益。因此中国的企业要想从国际分工中获利,必须掌握核心技术。 针对第三个问题,本文首先探讨在外包和FDI等不同组织模式下主导企业对我国企业创新能力的影响机制,之后着重对OFDI对技术升级的作用机制进行了理论的分析,并辅以海尔集团、华为科技和TCL集团分别通过OFDI获取技术升级的案例分析,指出企业能否通过OFDI成功提升研发能力既是一个技术性问题,也是一个艺术性问题。它要求企业有明确可行的战略,有足够的前期积累,并能够妥善处理文化差异造成的冲突。这些经验和教训可以为今后其他中国企业走出去提供借鉴和参考。