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合规经营是证券公司生存和持续发展的重要前提和价值所在。我国证券行业在前些年经历了全行业的危机,随后监管层在2004年8月开始对证券行业进行综合治理,综合治理工作取得了丰硕成果,在此背景下,2008年开始,证券行业正式开始实行合规管理制度。合规创造价值,一方面在于合规能够有效规避风险,合规所创造的价值就是在避免损失及挽回损失中得到体现的；另一方面监管部门将合规管理直接与证券公司的分类评级挂钩,而分类评级又直接与证券公司的业务资质等相关联,由此,合规将直接影响到证券公司业务资质与发展机会。经纪业务作为JY证券公司的重要基础业务,其收益在公司总体收益中占比较大,经纪业务的成败,严重影响着公司的总体发展。因此,经纪业务合规风险管理的重要性不言而喻。表面上看证券公司经营危机的直接原因是违规开展代客理财业务、挪用客户保证金和白营业务严重亏损等,但深层次原因则是外部风险监管缺位和内部风险控制薄弱。JY证券公司合规管理的开展需要对各个业务环节涉及的法律、法规以及规章制度进行整合,为使JY证券公司的合规产生内生力和主动性,其重要因素在于各业务环节的合规操作,为制定业务合规操作的规范,将相关法律、法规形成体系渗透至各业务环节中对于公司从根本上化解合规风险具有重要意义。本文采用规范研究、比较分析等方法,从阐述证券经纪业务合规风险管理的研究背景入手,根据coso《内部控制—整合框架》、IOSCO《证券公司及其监管者的风险管理和控制指引》、《证券公司合规管理试行规定》等中外理论法规资料的指导,论述了合规风险管理的历程和现状,重点研究和探讨了JY证券公司经纪业务合规风险的发展现状及影响因素,参考借鉴了国外证券公司合规风险管理的先进经验和研究成果,并以加拿大证券公司合规风险管理作为研究范本,对证券业合规管理和合规风险控制的背景和相关理论进行了梳理,最后针对JY证券公司合规风险管理中存在的问题,结合相关风险管理理论和实际情况,提出了一些构想和建议。