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我国正处于工业经济快速发展的关键时期，尽管把“加快转变经济发展方式”作为了国家“十二五”规划的主线，但在相关工艺技术提升、现代服务等新型产业发展无法一蹴而就的情况下，要实现2020年收入翻一番的目标仍意味着巨大的能源需求压力。因此，如何突破能源瓶颈，实现能源的安全保障，为社会和经济发展提供价格合理的稳定的能源供给，以促进社会经济可持续的“又好又快”发展已成为摆在人们面前的一个重要问题。而根据经济增长理论，要促进产出的增加，一方面是依靠增加要素资源投入，另一方面则是提升全要素生产率，而随着劳动力、资本等生产要素资源变得越来越“稀缺”，通过提升生产率来增加产出的集约式发展方式正被提到更加重要的位置。 而在经济转型的背景下，尽管作为表征经济增长质量重要指标的全要素生产率的研究已再次成为研究的热点，但就与现代生产、生活密切相关的能源产业全要素生产率的研究却常被人们所忽视，许多能源相关的研究都以其为要素进行的能源利用和需求相关的研究，包括能源利用效率、能源消费与经济增长的关系等。但能源产业作为我国独立而重要的基础性部门，对其产业本身生产侧的TFP研究亦具重要意义，一是能源产业作为支撑社会经济发展的基础性产业，其发展效率情况也将影响其它相关产业发展的质量;二是能源产业是我国产品市场相对市场化程度较低的产业，研究其市场机制和市场扭曲的程度及其改革对TFP增长的潜力具有很大吸引力;三是能源产业是我国工业行业中“举足轻重”的行业，据作者测算能源产业（包括四个子行业）的总资产占到工业行业的四分之一，其自身TFP增长情况就能对工业TFP增长产生较大影响。因此，以中国能源产业为对象，对其TFP增长和分解情况、企业演化过程中的市场机制作用情况以及市场扭曲程度及其对TFP的影响情况等进行系统研究，以为促进能源产业TFP的持续发展和市场化水平的不断完善提供针对性的政策建议，不仅具有重要的现实意义，而且还将弥补相关学术研究的不足，具有一定的学术意义。 因此，本文基于微观企业层面的TFP的最新研究进展，对我国能源产业TFP的发展特点、增长结构、以及基于TFP的市场机制作用情况、市场扭曲等进行了系统的实证研究。具体内容和主要研究结论如下: 第一章介绍本文研究背景、研究目的和意义。在对相关文献进行详细综述的基础上，提出本文的研究思路和方法、文章的结构安排以及可能的创新之处。 第二章从产业经济发展和市场化改革两个方面就中国能源产业发展的基本情况进行了分析，具体包括能源产出的区域分布特征和变化趋势，能源产业产值和要素资源及经营效率的变化情况，以及对能源产业四个子行业的市场化改革历程进行了系统梳理和分析。结果表明，能源产业经济总体在1999-2007年间实现了高于工业行业平均的快速增长，而相应的市场化改革进程却较为缓慢。 第三章基于微观层面的视角对中国能源产业TFP进行了测度分析。研究发现，中国能源产业整体的TFP水平在1999-2007年期间并未出现较大增长，波动也较小;而四个子能源行业的TFP中，除煤炭行业有微弱上涨外，石油开采行业、石油加工行业和电力行业均出现了小幅下滑。而且期间整体上各个企业间TFP水平也没有表现出明显的α收敛趋势，但各省级单位在全国范围内却有较显著的β收敛趋势，从而说明了各省市地区的经济增长质量有趋同的现象。另外，从对能源产业TFP主要影响因素（包括科技投入、市场竞争、企业规模、市场环境、资源开采难度或原料就近程度及当地经济发展水平等）的实证结果来看，各影响因素的影响方向整体符合预期。 第四章基于企业演化的视角对能源产业的TFP进行了微观分解，并检验了能源产业企业演化过程基于TFP的“优胜劣汰”市场机制的作用程度和企业演化的主要影响因素。研究发现，在企业演化过程中石油开采行业和石油加工行业并未如先前国内外学者研究的遵循“优胜劣汰”的市场规律。从基于企业演化的TFP微观分解来看，新进企业对于总TFP的增长普遍具有正的贡献，而存活企业中企业市场份额和TFP并未向统一方向发展，企业间的资源配置效率还有待提升。而TFP在能源产业整体企业演化只是起到其中的部分作用，其它变量因素对模型均有显著的贡献;但生产率对企业存活的影响程度在期间不断增加，从而表明能源产业整体市场化选择机制在不断优化。 第五章基于企业类型的视角对能源产业的TFP进行了微观分解，即从企业的所有制结构、隶属关系、企业规模和区域分布四个维度出发，对中国能源产业1999-2007年间TFP分布的结构及动态演变特征进行了较为全面的研究。结果表明，从不同类型企业的比较来看，非国有企业、无行政隶属关系的企业、中小型企业和东部地区企业的TFP水平相对较高;从TFP增长结构分解来看，四个划分维度中，法人企业与私营企业、无行政隶属关系的企业、中小型企业和西部地区企业分别是普遍对总量生产率增长具有显著促进作用，而其它则对总量生产率增长有负向影响;结合市场份额变动情况发现，能源产业总体配置情况正在优化，但各行业差距较大，企业间的资源配置效率仍有很大提升空间。 第六章从市场扭曲的角度研究了中国能源产业TFP的增长潜力，即在对我国能源产业“两层面两维度”市场扭曲进行系统测度的基础上，模拟了对以上各种扭益逐一纠正过程中能源产业总产出和TFP增长的幅度。研究发现，中国能源产业在行业和企业两个层面、产品市场和要素市场两个维度上都存在显著的市场相对扭曲，而且各种扭曲并非都时间的发展而有所缓和。另外，企业层面市场扭曲程度的变化确实会对行业间的市场相对扭曲程度产生影响，尽管影响的方向和程度在不同行业间有较大差异。而通过模拟逐一纠正各类扭曲后的产出和TFP水平的变化发现，纠正扭曲后可实现能源产业1999-2007年间TFP增长幅度达42.99％，其中，企业间要素市场相对扭曲的纠正对增长幅度贡献了50.98％。而进一步研究发现，要素市场相对扭曲的原因可能主要是资源配置的扭曲而非要素价格的扭曲，因为边际收入产出较高的企业往往要素使用的价格也较高，所以更多的是资源配置的扭曲。进一步，导致资源配置扭曲的原因则可能就是目前较低的市场化环境及政府对能源行业的相关干预，如大多商业银行的国有属性、户籍制度限制、区域间市场环境的严重不平衡性等，都使得企业在要素资源获取方面的巨大差异或要素无法完全根据价格自由流动配置。 第七章在汇总提炼中国能源产业TFP发展中存在的主要问题的基础上，提出了促进中国能源产业全要素生产率发展的政策建议。而其主要问题在于能源产业经济快速增长的同时TFP却不升甚至有下降迹象，这将制约经济发展方式的转型和容易造成资源的大量浪费;而企业间资源的严重误置又是限制行业TFP提升的关键原因。因此，如何提升能源产业的TFP不仅需引起高度重视，而且应从提升机制、市场竞争、区域平衡、市场环境和税收补贴等多方面入手，以全面促进能源产业TFP的发展。 第八章是对全文研究的总结，并指出本文研究的不足之处和未来需进一步研究的方向，包括在样本时间期限、考虑能源产业自身特殊的产业特点及研究范围等方面的不足等。 相对以前的研究文献，本文的创新主要体现在以下三个方面: 1、首次从微观经济的视角系统研究了中国能源产业的TFP，使得对能源产业效率演变的分析变为“有水之源”。不仅应用最新的TFP分解方法（MP_OP方法），从企业演化的视角对能源产业的TFP进行了微观分解，得到了存活、新进和退出企业对TFP增长的贡献情况;还拓展了TFP分解框架，通过基于企业类型的视角，即从所有制结构、隶属关系、企业规模和区域分布四个维度对TFP增长进行了分解，考察了不同类型企业对总TFP增长的贡献及资源再配置效率情况，为研究跨企业的资源误置问题提供了一个新的视角。 2、在研究能源产业企业演化的特征时，运用随机占优方法对能源产业演化过程中是否遵循“优胜劣汰”的市场机制进行了检验，相对简单的均值比较法，更能准确反映不同类型企业间生产率分布的差异。并进一步考察了影响企业演化的其它主要因素，且将研究在样本范围扩大到全国层面，从分规模、所有制和区域等多个维度研究了TFP等的影响程度及变化情况，进一步发展了基于微观层面对企业存活问题的相关研究。 3、市场扭曲及其对TFP增长影响方面在相关创新，包括首次从产品市场角度，对能源子行业间的产品市场相对扭曲进行了测度;并估计了企业层面相对扭曲对行业层面扭曲测度的影响情况（现有对行业层面市场相对扭曲等问题的研究多以行业内企业同质性假设为基础），即是否存在市场扭曲的乘数效应;另外，不仅测度了现有研究中常有的对不同要素间相对扭曲的估计，还测度了单个要素在企业间的相对扭曲程度;进一步，在保持行业要素总体投入成本不变的情况下，模拟了通过纠正扭曲、优化资源配置所获得的产出和全要素生产率的增长程度。