【摘 要】
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中国证券公司起步相对较晚,只有十几年的发展过程,尽管近几年来发展迅速,但由于发展历史较短以及相关政策上的限制,中国的证券公司在业务范围、资产规模等各方面都与国外的证
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中国证券公司起步相对较晚,只有十几年的发展过程,尽管近几年来发展迅速,但由于发展历史较短以及相关政策上的限制,中国的证券公司在业务范围、资产规模等各方面都与国外的证券公司存在明显的差距。尽管在金融风暴中国内的证券公司基本没有直接的损失,但是中国证券公司仍然存在业务种类较少、收入来源相对单一、业务创新能力不足、无法抵御市场周期等问题,这仍需要行业进行反思。业务结构是影响证券公司收入水平的重要因素之一,本文通过对中国证券公司业务结构进行分析,为中国证券公司在应对风险时的防范策略方面提供有利的借鉴。本文将以证券公司作为研究对象,对证券行业中证券公司的业务结构进行分析；然后对证券行业中证券公司业务结构存在的风险进行分析,通过对证券公司业务结构特点进行总结,逐个对各业务结构中存在的风险进行全面的分析；接着对某证券公司业务结构中存在的风险和管理现状进行分析,最后针对某证券公司主要业务风险提出相应的防范、改进策略。本文共分为六个部分,第1章主要介绍研究背景、意义、业务结构国内外研究动态、研究内容结构、研究路线与创新点；第2章对证券公司业务结构及其存在的风险进行分析；第3章到第5章为实例研究,主要对某证券公司业务结构中的风险和管理现状进行分析,并建立了指标体系,对某证券公司主要业务风险的防范、改进提出相应策略。最后结论部分提出本次研究的不足之处和几点体会。
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