【摘 要】
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融资融券交易因其特有的杠杆交易特性以及卖空机制,使它作为创新型的信用交易方式,成为其他金融产品创新的主要依据,有利于完善股市价格形成机制,对证券市场的资金融通、资本
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融资融券交易因其特有的杠杆交易特性以及卖空机制,使它作为创新型的信用交易方式,成为其他金融产品创新的主要依据,有利于完善股市价格形成机制,对证券市场的资金融通、资本配置、以及资产定价等发挥了重要职能。融资融券业务的开展给证券公司带来了新的利润增长点,也丰富了投资者的交易方式,但融资融券交易也是一把“双刃剑”,其所蕴含的以小博大的杠杆机制给金融体系造成的潜在风险也是不容忽视的。证券公司作为主要参与主体,如何更好地防范和控制交易过程中的风险是关键所在。因此,需要对证券公司开展融资融券业务的风险管理要进行深入研究。本文首先对融资融券和风险管理的相关理论分别进行了阐述;其次,介绍G证券公司的融资融券业务的开展现状及风险管理体系,以及融资融券业务对G证券公司产生的影响;再次,基于理论分析,运用工作流程图的风险识别方法,以及专家技术评估法和风险坐标图相结合的风险评估方法,对G证券公司融资融券业务风险进行分析,找出其潜在风险,结合G证券公司融资融券业务风险管理实际情况分析存在的问题,为公司风险管理进一步改进提供依据;最后,对G证券公司融资融券业务风险管理提出内部控制改进措施及相应的外部监管保障。
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