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FDI技术溢出描述的是由于跨国公司在东道国设立子公司,从而引起当地技术或生产力的进步,但跨国公司子公司又无法获取全部收益的情形。发展中国家之所以愿意大力引进FDI,很大程度上是希望通过其溢出效应,提升本国的生产、管理水平。如何扩大FDI在东道国的技术溢出效应,成为了许多发展中国家政府关心的问题。国内外早期的研究,倾向于将技术溢出当作是一种外生的作用,认为技术溢出是跨国公司的一种不自觉的行为。较多的研究都集中在对FDI技术溢出存在与否的实证分析之上,或者通过计量模型来衡量特定因素对溢出效应的影响。
事实上跨国公司与东道国企业之间是处于一种竞争性的策略关系。基于自身利益的考虑,在FDI技术溢出过程中跨国公司往往扮演阻碍作用,而东道国政府与本土企业则希望扩大FDI技术溢出的效果。在这样的背景下,利用博弈论来分析FDI技术溢出,成为了一种可行而有效的办法。
中国汽车行业是引用外资较多的行业,全球九大主要汽车生产厂商都在中国建立汽车生产公司。由于政府的政策调控,这些公司多采用合资形式。中国政府在制定汽车行业发展战略时,也是希望通过FDI的技术溢出效应提升本土企业的汽车制造技术,通过消化吸收形成自主研发能力。二十多年的发展,中国已经成为仅次于日本的世界第三大汽车生产国,汽车零配件的国产化比率也有了很大提高。然而,汽车生产的核心技术仍然掌握在外资手中,中国汽车行业并没有形成自己的核心技术和品牌,中国还未能成为"汽车强国"。
本文通过构建内生博弈模型来分析汽车行业中FDI的技术溢出。事实上,这种博弈体现在四个层次上：跨国汽车公司与本土汽车公司之间的博弈(引进与吸收)、跨国汽车公司之间的博弈(竞争)、跨国汽车公司与东道国政府之间的博弈(激励与反激励)以及本土汽车公司与东道国政府之间的博弈(自主研发与激励)。本文限于篇幅,只考察前两个博弈关系,将跨国汽车公司、本土企业作为博弈的参与者进行分析。揭示参与各方的博弈关系,指出在汽车行业中对FDI技术溢出起到扩大作用的关键要素。并通过对上海大众汽车公司对华技术转移的案例分析,验证以上理论分析的结论,对既有政策的利弊进行讨论。
文章最终的目的是为本土汽车企业尽可能地扩大技术溢出效应以及政府出台汽车行业相关技术政策,提出针对性的建议。