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资源型产业对资源的依赖程度较高,以资源的开发利用为主,处于产业链上游;尤其矿产资源型产业更大多属于高耗能、高排放产业。由于较高的资源依赖度,资源型产业多在资源富集地区集聚发展;加之其高耗能、高排放的产业特征,实现产业集聚的低碳发展存在较多困境。伴随着经济快速发展,资源型产业集聚程度提高,能源消耗量在上升,区域环境质量在不断下降。那么,我们是否可以认为资源型产业集聚的快速发展与碳排放之间存在同向关联关系?资源型产业集聚是否导致了区域环境质量下降?资源型产业集聚能否实现低碳发展?对于这些问题的探讨不仅符合低碳发展要求和建设“资源节约型、环境友好型”社会发展思路,同时对正在通过产业集聚政策实现经济发展但环境相对脆弱的中西部地区也有重要的战略意义。本文将中国资源型产业作为研究对象,在集聚理论、可持续发展理论、外部性理论的基础上,分析资源型产业集聚低碳发展可能存在的困境,构建通过路径依赖、短期效应、过度集聚等困境约束或制约资源型产业集聚低碳发展的理论假说;运用数量分析方法,实证检验和回答了资源型产业集聚态势与集聚模式是否存在路径依赖,集聚发展模式下的资源型产业碳排放总量强度及区域差异性是否存在短期效应,资源型产业集聚对碳排放的影响作用是否存在最佳集聚规模阈值等问题;最后通过上述分析,提出破解困境的资源型产业集聚低碳发展路径。本文的主要研究成果包括:(1)从理论上构建了资源型产业集聚低碳困境研究分析框架。在产业集聚理论、可持续发展理论、外部性理论基础上,分析了资源型产业集聚低碳发展可能存在的困境,提出了资源型产业集聚模式导致对人才、技术的挤出效应从而不利于产业低碳发展的路径依赖困境;集聚发展容易出现忽视长期环境效益从而不利于可持续发展的短期效应困境;以及集聚通过规模负外部性、马歇尔外部性和雅各布斯外部性对碳排放产生影响从而越过集聚最佳阈值的过度集聚困境3个假说。(2)实证判断出中国资源型产业集聚模式存在路径依赖困境。对中国资源型产业集聚态势和集聚模式进行分析,识别资源型产业集聚形成与发展动因,实证判断出中国资源型产业集聚模式存在路径依赖困境。首先界定出11个中国资源型产业,然后测算出中国资源型产业已进入集聚发展阶段,资源型产业中初级加工工业的集聚程度远低于采掘业,最后得出了资源型产业集聚模式为“资源禀赋为基础+规模经济为诱因+政府培育为路径”,集聚发展陷入路径依赖困境,存在对技术、人才的挤出效应,不利于低碳发展的结论,验证了理论分析中的假说1。(3)实证分析出中国资源型产业集聚低碳发展陷入短期效应困境。资源型产业集聚模式为“资源禀赋为基础+规模经济为诱因+政府培育为路径”,关注经济效益与政府绩效会导致集聚发展过程中对环境问题认知不敏感,陷入短期效应困境,导致不可持续性,偏离低碳发展要求。因此我们对集聚发展下的资源型产业碳排放总量强度、区域差异性及资源型地区碳排放效益进行研究,验证了理论分析中的假说2,集聚发展陷入短期效应困境,忽视了资源型产业集聚发展对生态环境的影响,偏离低碳发展路径。(4)实证测算出资源型产业集聚降低碳排放的最佳规模阈值在财政幻觉和政府短视的共同作用下会导致资源型产业盲目集聚,忽视高碳排放现状,陷入过度集聚困境。借鉴经典的环境库茨涅茨ekc曲线,分别构建了资源型产业集聚与碳排放强度的简约模型和扩展模型,从集聚的外部性效应分析资源型产业集聚对碳排放影响及作用机制,测算出资源型产业集聚降低碳排放的最佳规模阈值为≤0.096(地理集中指数测算方法),若继续采取简单初级的集聚模式会造成高碳排放,存在过度集聚风险,验证了理论分析中的假说3。目前从整体来看,资源型产业集聚与碳排放强度的关系落在“u”型曲线的下降通道,集聚度每增加1%,会导致碳排放强度下降0.838%;但应注意的是,资源型产业中采掘业集聚程度已经超过或接近临界值。(5)提出了资源型产业集聚低碳发展路径。低碳发展是一种以低耗能、低污染、低排放为特征的新型经济发展模式,强调经济社会效益和生态环境效应的和谐发展,对经济和社会的可持续发展具有重要意义。基于资源型产业高耗能、高排放的产业特性和集聚发展的现实状况,以及考虑到在资源型产业集聚发展过程中存在的路径依赖困境、短期效应困境和过度集聚困境,需要对这些约束或抑制资源型产业集聚低碳发展的困境进行破解,对资源型产业集聚发展路径进行设计和规划。根据政府与资源型企业群体非对称博弈模型分析得出,在政府干预的情况下实现资源型产业集聚低碳发展是最优均衡。据此提出了资源型产业集聚向传统制造业集聚直至高端制造业集聚的转型升级发展路径。