论文部分内容阅读
中国政府投资非经营性项目（GNIP）采用代建制模式(CAS)建设。目前全国各省市都在采用该模式，但不同区域对代建制模式的理解和实施情况都有所不同。 5·12汶川大地震是新中国成立以来破坏性最强、波及范围最广、经济损失最大的一次地震灾害。5·12大地震造成大量GNIP项目必须尽快开始灾后重建，建设资金需求巨大，这已经远远超过了地方政府财政预算。从已有的研究成果来看，在GNIP项目灾后重建中，政府起主导作用，全面负责抗震救灾、恢复重建工作，但对于GNIP项目在地震灾后应具体采用何种模式进行建设以及建设资金如何筹集等问题并没有做系统研究，这种研究在大地震等巨灾之后的一段时期是十分需要并且及时的。地震灾后GNIP项目建设资金缺乏、时限紧迫，在中国的现行建设体制下，如何解决或规避GNIP项目既有建设模式的不足，实现灾后GNIP项目建设按时保质地完成，是论文的研究重点。 基于上述原因，本文致力于地震灾后政府投资非经营性项目建设模式研究，提出了企业主导型代建制模式(CASOCE)，用于地震灾后GNIP项目灾后重建工作。通过实证分析，说明CASOCE模式是可行、可操作的。本文主要做了以下工作: (1)基于5·12汶川大地震灾后重建工作，通过对GNIP项目建设模式(DBB、CM、PMC、PFI、CAS、EPC、BT)比较分析研究，发现现有建设模式与地震灾后GNIP项目建设的特点与需求之间存在矛盾，不能满足灾后GNIP项目重建的需要。 (2)以委托代理理论、全生命周期投资理论和政府采购理论为基础，本文提出了企业主导型代建制模式(CASOCE)，以适应地震灾后GNIP项目重建的需要。文章详细阐述了企业主导型代建制模式(CASOCE)的概念、运作流程及关键环节流程（代建单位确定流程、建设资金支付流程、项目设计变更流程、代建单位收益分析）。 (3)本文建立了GNIP项目监督管理系统动力学模型(SD)，分别建立了招投标子系统、投标预算子系统、设计变更子系统、资金拨付子系统和审计子系统。结合统计软件Vensim PLE，采用某国有大型建筑企业实施GNIP项目的历史数据或经验数据对本文建立的GNIP项目监督管理系统动力学模型(SD)进行了实例分析研究。从模拟产生的数据来看，数据与GNIP项目监督管理系统基本吻合，模型行为与实际系统基本一致。 (4)具体阐述了AHP-Entropy-TOPSIS法的求解过程，如何准确计算评价指标权重，是该方法的关键。文章将AHP主观算法和Entropy主客观算法结合起来，最大限度地确保评价指标权重的准确性。文章采用5.12大地震灾后某安置房工程项目论证阶段的数据，对AHP-Entropy-TOPSIS法的求解过程进行了实例分析。从分析结果来看，方案与代建单位实际采用的融资方案一致。 (5)代建单位（企业）所面临的风险样本数据存在偏分布、样本少变量多、多重共线性等现象，采用PLS Path Modeling进行评价，无需对观测变量做特定的概率分布假设，可以方便地研究每一个隐变量与其显变量集合之间的关系，并得到一个能够综合各个隐变量且很好地代表系统中所有指标变量的综合指数。文章系统阐述了PLS Path Modeling建模方法，利用某企业在采用CASOCE模式实施GNIP项目时所收集的的初始信息，对PLS Path Modeling建模方法进行了实例分析。结合统计软件SPSS13.0和SmartPLS2.0对CASOCE模式企业风险进行评价排序，排序结果与代建单位在实际风险管理中的重点防范内容一致。 (6)分析研究建筑业上游项目，有利于建筑企业突破原有产业的界限，实现产业延伸，从传统的价值体系低附加值环节中脱离出来，专注于高端的、高附加值领域。代建单位为了适应CASOCE模式等建筑业上游项目建设模式的需要，有必要对自身产业结构、业务流程、组织结构和管理体制进行调整。本文主张代建单位基于产业价值链对企业产业结构进行调整，以适应包括CASOCE模式在内的建筑业上游项目建设模式的需要。 基于上述各项工作，本文研究的创新之处主要有: (1)文章在既有代建制模式(CAS)基础上提出了GNIP项目CASOCE建设模式。 CASOCE模式着眼于中国现行建设体制和5·12大地震灾后重建资金不足的现实，缓解了政府在财政预算不足的情况下实施GNIP项目建设的资金压力，又发挥了建筑企业项目投资、建设、管理的优势，能促使地方政府按照中央要求在规定时间内有效组织灾后重建工作，又能满足建筑企业或其他社会力量积极参与灾后重建的愿望，具有可操作性和实用性，对地震灾后重建模式和GNIP项目建设模式都是一种创新。 (2)由于GNIP项目投资主体和目的的特殊性，如何实现GNIP项目建设过程的有效监督管理，是一个值得深入研究的问题。本文采用系统动力学(SD)模型对GNIP项目监督管理问题进行定性定量探讨，文章以GNIP项目资金流动为主线，以项目全过程审计为手段，重点监督管理项目投资、质量和进度。模型模拟结果显示取得了良好成效。采用系统动力学(SD)模型为研究GNIP项目监督管理问题提出了一条新思路。 (3)由于GNIP项目是非盈利性纯公共产品，如何实现建设资金的筹集，如何确定项目融资方案，是企业采用CASOCE模式实施GNP项目需要深入思考且必须解决的问题。本文提出在CASOCE模式中可能采用的融资模式，制定融资模式的量化方法，确定可能采用的融资方案，利用AHP-Entropy-TOPSIS模型选择最优融资方案，为企业决策者从众多融资方案中抉择满意的融资方案提供比较可靠的依据，增加了决策的有效性，具有一定理论和实践意义。 案例分析说明基于Entropy和AHP的TOPSIS法处理决策变量离散、备选方案有限、主观因素多的多目标决策问题简便实用，结果易于解释且符合企业实际行为。如何在工程领域应用AHP-Entropy-TOPSIS法进行方案比选，本文案例分析求解过程具有借鉴作用。同时，项目融资备选方案的确定思路及量化方法具有一定创新性，对于工程领域如何量化不确定性指标具有借鉴和指导意义。 (4)文章建立了建筑业上游项目概念，系统阐述了建筑业上游项目的分类、特点、运作模式等内容。基于建筑业上游项目对企业产业结构进行调整，是对国有大型建筑企业发展战略调整的一个良好建议，对国有大型建筑企业实现可持续发展具有前瞻性和实际应用价值。