【摘 要】
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资产管理业务是由金融机构为客户提供的,对客户的委托资产在授权范围内进行经营管理,以实现资产保值增值的金融服务,其本质是一种投资理财活动。在欧美发达国家,委托资产管理
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资产管理业务是由金融机构为客户提供的,对客户的委托资产在授权范围内进行经营管理,以实现资产保值增值的金融服务,其本质是一种投资理财活动。在欧美发达国家,委托资产管理业务己成为现代投资银行业务的核心。目前在我国,证券公司的传统经纪业务收入比重下降,积极开拓新的利润增长点,逐步转移业务重心,已成为证券行业的共识,而券商资产管理业务的拓展有着巨大的潜力。但是,近年来,我国券商资产管理业务在取得飞速发展的同时,也存在着大量的风险与隐患,例如通道类业务通过多层嵌套隐蔽资金来源,委外业务投资非标品种,甚至通过复杂的产品设计隐形设置资金池等等。这些风险一旦暴露,证券公司将可能面临巨大的流动风险和信用风险。为防范此类风险的发生,虽然监管部门出台了很多切实可行的法规和指导意见,但是依然有待完善。本文通过对我国证券公司资产管理业务的发展情况和现在的研究,对比国外的先进经验,重新梳理我国券商资产管理业务的发展现状和各类业务存在的风险,并以Z证券股份有限公司为案例,分析了我国证券公司资管行业发展中存在的问题,最后结合中国特色市场经济和背景,本文对证券公司资产管理业务的风险管理以及监管机构对于资产管理业务的监管方式方法提出合理化意见。通过本文的研究工作,对于提升Z证券资管业务风险管理体系的运行质量与效率有着积极的促进作用,同时对国内其他证券公司风险管理体系的完善和健康发展也有一定的借鉴和参考价值。
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