【摘 要】
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注册制自从2019年在科创板试点以来,历经两年多的市场考验,取得了突破性的进展,然而却为券商投资银行业务带来了不少问题,例如:“撤单潮”、“罚单潮”以及“破发潮”,为了更好地适应注册制,券商投资银行业务转型迫在眉睫。因此,本文通过运用逻辑分析法、文献调查研究法、描述性统计法以及比较与归纳相结合的方法,来研究注册制下券商投资银行业务应该如何转型,这一课题是具有重大现实意义的。本文首先明晰了注册制和投
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注册制自从2019年在科创板试点以来,历经两年多的市场考验,取得了突破性的进展,然而却为券商投资银行业务带来了不少问题,例如:“撤单潮”、“罚单潮”以及“破发潮”,为了更好地适应注册制,券商投资银行业务转型迫在眉睫。因此,本文通过运用逻辑分析法、文献调查研究法、描述性统计法以及比较与归纳相结合的方法,来研究注册制下券商投资银行业务应该如何转型,这一课题是具有重大现实意义的。本文首先明晰了注册制和投资银行业务的内涵,且在相关理论基础上,结合注册制下券商投资银行业务发展所面临的机遇与挑战,对近期资本市场上频频爆发的“撤单潮”、“罚单潮”以及“破发潮”进行研究,从宏观和微观两个维度来探究该问题爆发背后的成因,发现宏观层面因素主要来自于强监管,微观层面因素主要在于定价不准、执业质量不高、从业人员素质低和人才匮乏这三个方面。故第四章结合以上全面深入的分析主要从三个维度进行券商投资银行业务转型方案的设计,第一个维度是执业质量,主要从业务模式和内部控制能力两个角度来进行设计;第二个维度是新股定价能力,结合企业生命周期和企业特点采取不同的定价方法;第三个维度是人力资源,主要从引进人才、人才的培训和挽留机制以及人才配置进行设计。本文还通过经典的可行性分析逻辑对本文的转型方案从组织可行性、技术可行性和财务可行性三个角度分别进行可行性分析,进而使得本方案更具有实操性及针对性,在资本市场上能够发挥更大的应用价值,推动技术、资本和实体经济的高度融合,以高质量金融发展服务于中国经济高质量发展。
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