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贸易全球化和自由化为世界贸易带来了膨胀性的增长,广大发展中国家的贸易规模不断扩大,平均的进出口增长率也超过了发达的工业国家。但是在全球贸易规模不断膨胀的背后,国际贸易利益在各经济体之间的分配和流向却是不平衡的。不平等的国际分工、国际经济地位,以及“双重标准”的外贸政策,使少数发达国家攫取了大多数的国际贸易利益。大多数的欠发达国家并没有得到主流经济学家所预言的那样共同分享自由贸易带来的好处,甚至出现了贸易“贫困化增长”,国际贸易过程中的不平等交换现象日趋严重,发达国家和欠发达国家之间的两极分化呈扩大趋势。中国作为世界上最大的发展中国家,无论在进出口贸易总额、增速还是外贸结构等方面都有了显著进步。但是在可视的巨大贸易利益背后,不公平的贸易条件、生态与能源逆差、真实贸易利益微薄等隐性贸易利益流失问题开始逐步浮出水面。
可见,国际不平等交换问题已成为摆在广大发展中国家政府面前一个不容忽视的问题。对此,各国学者纷纷展开讨论和研究,并在一些问题上达成了理论共识。然而,综观现有的研究成果可以发现,虽然目前国际不平等交换问题日显突出,但是理论界对该问题的研究却大都集中在如何增进一国国际贸易利益问题上,而鲜有人对“不平等交换”本身进行研究。一些马克思主义学者虽从不同角度对国际不平等交换问题进行了探讨,但都没有建立一个综合的研究框架,现有的国际不平等交换理论并不完整。因此,构建一个国际贸易不平等交换理论框架体系成为重建政治经济学国际贸易理论的一个重要课题。
本文尝试以政治经济学理论为基础,试图根据现实经济条件的变化,对马克思国际不平等交换理论作进一步的发展和探索,将国际不平等交换区分为多种形式,继而分析国际不平等交换产生的原因。通过构建国际贸易不平等交换多因素影响模型,对其决定因素及衍生效应进行深入分析,并利用国际和中国的相关面板数据和时间序列数据对国际不平等交换的存在性、诱因性、衍生性等问题进行实证检验,最终从体系上构建起一个国际不平等交换理论框架,从而为促进我国贸易利益增长,从根本上改变国际不平等交换地位提供有价值的理论参考。基于这一研究思路,本文的主体结构除了导论之外共包括5章的内容。
第1章,国际不平等交换理论及多因素影响模型。该章首先对现实经济条件下国际不平等交换产生的原因、内涵、形式和本质等问题进行了分析,构建一个国际不平等交换创新理论。其次,使用数理逻辑分析方法构建了国别价值函数、国际价值函数、国际超额剩余价值函数,并从技术和制度两个角度构建了国际不平等交换的多因素影响模型。再次,构建国际资源不平等交换模型,对发达国家与不发达国家贸易中所内涵的资源不平等交换问题进行数理证明和解释。
第2章,国际不平等交换模型的经验分析与实证检验。该章以国际不平等交换模型为基础构建相应的计量模型,以美国、英国、日本、韩国、印度、墨西哥六国的数据为样本,对国际不平等交换的存在性及诱因进行研究,以验证国际不平等交换多因素影响模型的理论结论。
第3章,国际不平等交换的技术效应分析。该章首先在前文国际不平等交换模型的基础上,对国际不平等交换的技术溢出效应进行分析;通过构建相应的技术溢出模型,对两国之间的由不平等交换所导致的技术溢出的动力条件、能力条件、溢出效应机理、溢出效应结果等进行数理证明,并得出相应的理论结论。并以中国和G7发达国家面板数据为样本,对两个经济体之间的国际不平等交换和技术溢出之间的关系进行实证分析和检验。其次,进一步对国际不平等交换的技术转移效应进行分析,对技术转移的临界点、原因、转移前后发达国家与不发达国家的贸易利益分配等问题进行了数理证明和结论说明;并以中国和G7发达国家面板数据为样本,对国际不平等交换的技术转移效应进行实证检验,验证了其存在性、诱因性及影响因素。再次,根据技术溢出和转移实证检验结果,分析了国际不平等交换导致的技术级差和技术时差效应,并得出技术自主创新是不发达国家从根本上改善国际不平等交换地位最为关键的因素的结论。
第4章,国际不平等交换的产业转移效应分析。该章分别从非垄断和垄断的角度,构建国际不平等交换的产业转移效应模型,对不平等交换引致的产业跨国转移的原因和动力进行分析和论证。并从国际产业转移的类别角度,对国际不平等交换衍生的产业转移对发达国家和发展中国家产生的不同效应进行分析和说明。
第5章,国际不平等交换理论在中国贸易中的应用性分析。该章首先运用国际不平等交换创新模型对中国贸易中存在的不平等交换现象进行阐述,并从技术和制度角度对其原因进行了分析与说明。再以中、美两国面板数据为样本,对中国贸易利益影响因素进行分析,验证了中美贸易过程中不平等交换的存在性和影响因素,并得出一定的实证结论。最后,针对我国贸易中存在的国际不平等交换的原因和根源进行相应的对策性探讨和研究。
本文的创新点主要为如下几个方面:
第一,现有文献对国际不平等交换问题的研究大多都是单纯地使用文字逻辑分析方法进行的,很少使用数理证明,因此在可验证性方面存在一定缺陷,这也是西方经济学经常用来攻击马克思主义经济学的武器。本文试图在坚持马克思主义经济学研究方法的前提下,借鉴现代经济学分析工具中的合理成分,在遵循马克思基本思想的基础上,适当的使用数理分析工具,构建相应的理论模型和计量模型对国际不平等交换问题进行论证与检验,期望在一定程度上丰富和发展国际不平等交换问题的研究方法。
第二,本文尝试从政治经济学角度,构建一个完整的国际不平等交换理论框架,对国际不平等交换中的一系列问题进行系统分析。其中包括:
首先,区分了新经济条件下国际不平等交换的内涵和多种形式,认为在国际交换中,只要存在国际剩余价值的跨国转移,那么就是国际不平等交换。从表面和实质两个层次上看,国际不平等交换具有三种形式:表面上平等,但实质上不平等的交换;表面上和实质上都平等的交换;表面上和实质上都不平等的交换。
其次,根据现代经济变化的新情况,发展了马克思国际不平等交换理论的假设前提,区分“内涵式可变资本和外延式可变资本”,将国际经济制度因素作为一个可衡量的变量纳入研究体系,探讨了国际不平等交换原因和本质。本文认为,科技进步不仅对劳动的客观条件产生重大影响,而且还带来劳动的主观条件的巨大变化;国际经济制度因素已成为影响国际平等交换的一支“有形的手”。技术进步对不变资本和可变资本的影响差异,以及国际经济制度权力差异是新经济条件下的国际不平等交换的主要原因,其本质仍是资本对劳动的雇佣和剥削。
再次,综合考虑多种情况,使用静态分析、比较静态分析和动态优化分析的方法,构建了一个包含多变量的国际不平等交换模型,包括:国际不平等交换的单一技术影响模型、国际不平等交换的单一制度影响模型、经济危机影响下的国际不平等交换模型、国际不平等交换的技术-制度双因素模型、国际贸易中的资源不平等交换模型。
另外,在国际不平等交换基础理论上进一步展开拓展性研究,对国际不平等交换衍生的技术溢出效应、技术转移效应、产业转移效应进行分析和论证。通过构建相应的衍生效应模型,对国际不平等交换的各种效应的机理进行数理证明。
最后,在国际不平等交换理论模型的基础上,构建相应的计量模型,对国际不平等交换及其衍生效应进行实证检验。通过对大量国际数据的整理和分析,设定和选取一系列既能够表达马克思主义经济学,又能反映现实经济状况的统计变量,利用面板和时间序列等计量方法,对发达国家与发展中国家之间国际不平等交换的存在性、诱因性等问题进行实证检验。并对中国贸易不平等交换问题及技术衍生效应进行验证,得出与理论结论相一致的实证结论;在此基础上,有针对性地提出相应的政策建议,用于指导我国的外贸活动。