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自1978年中国共产党十一届三中全以来，我国加快了经济体制改革步伐，国家经济表现出强劲活力，国内生产总值持续增加。在我国经济高速发展的同时，由于体制性因素等影响，我国社会主义市场经济体制还不完善，在资源配置中政府对市场的干预还比较明显，市场微观主体国有企业现代企业制度也还不健全，产能过剩问题在我国表现出持续性和普遍性的特征。尤其近年来在国内经济下行和国际市场低迷的背景下，我国产能过剩问题日益严峻。从2012年底的统计数据来看，我国钢铁、水泥、电解铝、平板玻璃、船舶产能利用率分别仅为72%、73.7%、71.9%、73.1%和75%，明显低于国际通常水平。不仅传统行业的产能过剩问题突出，部分新兴产业也出现产能过剩问题。如我国的太阳能光伏产业、风电设备行业等新兴产业，在快速发展的过程中同样面临产能过剩问题。2013年10月，国务院制定并颁布了《国务院关于化解产能严重过剩矛盾的指导意见》，为积极有效地化解钢铁、水泥、电解铝、平板玻璃、船舶等行业产能严重过剩矛盾，同时指导其他产能过剩行业化解工作。2013年11月，中国共产党的十八届三中全会通过的《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》指出，正确处理好政府和市场的关系问题，使市场在资源配置中起决定性作用和更好的发挥政府的作用，成为我国经济体制改革的核心内容。2015年12月底召开的中央经济工作会议提出2016年的五大任务为“三去一降一补”其中去产能位列首要任务。当前，我国正全力推进供给侧结构性改革，通过深入研究中国式产能过剩的形成机理，并在此基础上提出治理中国产能过剩政策建议，对化解我国产能过剩问题，转变经济发展方式、实现产业结构升级有重要意义。 我国的产能过剩与发达市场经济体制国家的产能过剩存在一定差别。从我国产能过剩或中国式产能过剩形成来看，既有市场性因素，又有体制性因素，并且在体制性因素中财政分权下地方政府对市场的干预，市场机制扭曲导致企业过度投资，尤其国有企业同时还受产权约束过度投资等是导致中国式产能过剩的重要方面。为此，本文从政府、市场和企业三个维度构建了中国式产能过剩的分析框架，对中国式产能过剩的形成机理及治理进行研究。本文在章节安排上，首先对产能过剩的基础理论进行梳理，构建政府、市场和企业三个维度的分析框架；其次从中国式产能过剩的基本现实着手，分析了中国式产能过剩的形成机理，并实证经验了中国式产能过剩；然后在借鉴国际产能过剩治理经验的基础上，提出中国式产能过剩的治理政策；最后对全文进行总结和展望。 第1章导论，首先对本文的选题背景进行描述，提出本文研究的理论意义和现实意义。在对国内外相关研究的回顾和梳理以及本文核心概念说明的基础上，明确了本文的研究思路、研究内容和研究方法，并对本文可能的创新与不足进行了说明。 第2章理论基础和分析框架，本章基于马克思社会再生产理论、市场均衡理论和市场失灵理论、财政分权和政府行为理论、产业组织和产业治理理论、产权和企业理论，构建了“政府、市场、企业”三个维度的分析框架，从财政分权下地方政府行为、市场机制扭曲和企业过度投资三方面着手，对中国式产能过剩进行分析。 第3章中国式产能过剩的基本现实：基于制度背景下的分析，从我国制度变迁视角分析了我国经济体制改革初期企业扩权后的投资冲动、市场经济体制改革下财政分权与投资建设、以及我国加入 WTO以后的产能过剩情况。在经济体制改革初期，企业改革扩权后的投资冲动，加之当时轻工业产品短缺，市场分割非常严重，重复建设和过度投资问题突出，最终导致轻工业行业过剩产能；在我国市场经济体制改革过程中，国家又进行了财政分权改革，地方政府之间展开了激烈竞争，各地区固定资产投资不断增加，低水平重复建设问题比较突出，加速了过剩产能的形成；在我国加入WTO以后社会主义市场经济体制不断完善的同时出现了新一轮固定资产投资，以及金融危机以后的“四万亿计划”等，在对固定资产进行投资的过程中，我国的产能过剩不仅出现在传统行业，新兴产业也开始出现产能过剩问题。 第4章中国式产能过剩的形成机理，以中国式产能过剩的形成机理为研究重点，具体从政府干预、市场机制扭曲和企业过度投资等方面研究了中国式产能过剩的形成机理。在当前我国财政分权体制下，由于财权和事权的不匹配，地方政府面临巨大财政压力，地方政府表现出干预市场、过度竞争、重复投资与内容模仿等一系列行为特征，在以GDP为主要考核指标的地方政府官员晋升激励下，过度补贴、过度投资等进一步导致产能过剩问题。在地方政府干预下，市场机制扭曲，市场价格信号失灵、要素市场和产品市场价格机制扭曲，市场分割严重、竞争不充分，加之市场需求变化和信息不完全等问题，导致了资源错配和产过剩的形成。从微观层面来看，在市场机制扭曲的情况下，尤其政府补贴扭曲价格机制导致企业成本和收益偏离社会成本和收益，引发过度投资并最终导致产能过剩问题。而国有企业不仅受市场机制扭曲的影响，国有企业产权约束导致的目标多重性以及政府对国有企业的直接干预等，引发国有企业的过度投资，导致国有企业更为严重的产能过剩。 第5章中国式产能过剩的实证检验，以2008-2015年我国上市企业微观数据为基础，以制造行业为典型代表，基于生产函数法对产能过剩进行测算，并实证检验了中国式产能过剩的形成机理。实证结果表明，政府补贴与中国产能过剩正相关，即政府补贴会导致产能过剩；市场分割与中国产能过剩正相关，即市场分割会加剧产能过剩；不同类型的企业产能过剩程度也不相同，国有企业比非国有企业更容易导致产能过剩。即中国产能过剩受到多重因素影响，不仅有市场因素还有体制性因素，政府过度补贴、政府对市场的干预会造成产能过剩，市场分割、企业过度分散、产能集中度较低等也会造成产能过剩，国有企业产权的特殊性导致国有企业比非国有企业更容易出现产能过剩。 第6章产能过剩的国际治理经验，从美国、德国和日本产能过剩的基本现实入手，分析了这三个国家在产能过剩治理方向的经验。从美国产能过剩的治理经验来看，一是通过创新推动产业结构升级，二是通过兼并重组淘汰落后产能，三是通过财政货币政策扩大内需化解产过剩；德国产能过剩的治理经验则主要是坚持市场化的政策导向和创新驱动发展政策，并对市场微观主体严格保护以充分发挥企业产能过剩的自主调节功能；日本一方面通过调整产业结构促进产业升级，另一方面通过扩大内需消化过剩产能，同时充分利用海外市场实现产业转移。 第7章中国式产能过剩的治理，从中国式产能过剩的治理机制入手，从政府、市场、企业三个维度对中国式产能过剩的治理机制进行了分析。深化财政分权体制改革，完善地方政府官员晋升机制以及优化产业政策等则是深化体制改革、转变政府职能的重要方面，对减少政府干预导致的产能过剩有重要作用。同时，通过加强地区协同发展、构建统一市场体系，完善价格机制和竞争机制并实现信息共享，可以促进有效市场体系的形成以减少产能过剩。通过激励技术创新、引导兼并重组等对产业进行升级和整合，以及深化国有企业改革、保护企业法人地位，可以进一步优化资源配置，化解产能过剩。 第8章结论与展望，首先总结全文得出基本结论，政府干预是中国式产能过剩形成的重要方面，市场机制扭曲是中国式产能过剩形成的重要原因，不同类型的企业在中国式产能过剩形成中的机制不尽相同，而中国式产能过剩的治理需要从政府、市场和企业等多方面着手。通过转变发展理念、深化体制改革、完善市场体系，激励技术创新和产业结构升级，可以化解产能过剩。 本文在借鉴现有研究成果的基础上，从政府、市场和企业三个维度研究了中国式产能过剩的形成机理及治理，在一定程度上丰富和扩展了产能过剩理论，可能创新之处如下： （一）本文基于中国转型发展过程中社会主义市场体制还不完善的基本现实，从政府、市场和企业三个维度构建了统一的分析框架，丰富了产能过剩理论，并对中国式产能过剩的形成机理进行了理论解释。在我国转型发展的过程中，政府干预行为对资源配置有重要影响，市场机制扭曲引发资源错配，都在一定程度导致产能过剩问题。在微观层面，企业过度投资行为以及政府对国有企业的干预同样导致了产能过剩。 （二）本文从制度变迁的角度对财政分权下地方政府之间过度竞争行为、重复投资行为和内容模仿行为等一并进行了考察，深化了我国转型过程中宏观层面行业产能过剩问题的理论阐释。从制度变迁的角度来看，地方政府在进行制度变革、机制创新过程中需要支付一定的成本费用，为了短期内拉动地区经济，过度竞争、重复投资和简单的内容模仿替代创新行为成为地方政府的重要选择，这也就导致了产业结构的同质化和产能过剩的严重化。 （三）本文从微观企业异质性主体角度出发，将企业进一步区分为国有企业和非国有企业，在此基础上对国有企业产能过剩形成机理和非国有企业产能过剩形成机理的差异进行了比较分析，有助于分类治理不同类型的企业。市场机制扭曲对国有企业和非国有企业过度投资和产能过剩有重要影响。与此同时，国有企业在产权约束下，企业行为目标多元化，产能过剩问题还与政府干预直接相关，并且产能过剩也更严重。