论文部分内容阅读
装备制造业是“国之重器”,是为社会经济发展和其它产业发展提供设备和技术支持的支柱性、战略性产业,是国家供给侧结构性改革和技术创新的主战场,是推动产业转型升级和经济发展方式转变,实现由制造业大国向制造业强国历史跨越的重要引擎。对中国的经济发展来讲,在经济起步阶段,中国凭借自身的劳动力数量和价格优势,通过加工贸易以较低的成本、较快的速度实现了装备制造业总体规模扩张与技术水平的累积。但是,随着中国进入经济动力转换、结构调整的新常态,这种依靠投资与廉价劳动力拉动的经济增长模式难以为继。并且随着贸易保护主义的抬头,如在2018年美国特朗普政府对华发起贸易战,对机械装备、航空航天等高技术产品强加关税。这种被认为是旨在遏制中国技术实力以及“中国制造2025”功效发挥的贸易保护政策无疑对中国通过技术引进实现技术赶超的模式产生了巨大威胁,再通过技术引进的方式实现技术进步甚至赶超尤为困难。而此时,通过一定程度技术水平的积累,依靠自主创新获得技术持续性进步的成本相对降低。在此背景下,推动由技术引进驱动型的技术进步向自主创新驱动型的技术进步的转变将是中国装备制造业未来发展的必经之路与重大挑战。因而剖析中国装备制造业技术进步路径的影响因素,探寻推动路径转换的内在因素,对中国装备制造业乃至整个经济的优化升级具有重要理论与实践意义。基于此,本文以中国装备制造业技术进步路径选择为研究对象,从描述中国装备制造业技术进步路径的特征事实出发,根据内生增长等经典理论研究对中国装备制造业技术进步路径的选择原因进行刻画,然后分析中国装备制造业技术进步路径选择对中国宏观经济的影响,最后基于研究结论提出了相应的政策建议。本文共分为七章,具体内容如下:第一章是绪论。该部分首先简要介绍了本文的研究背景、研究目的和意义,同时对装备制造业进行了概念界定,然后对全文的研究内容和章节间的结构联系进行了总括性阐述,最后归纳了本文的主要研究策略和本文可能的创新点。第二章是文献综述。首先对技术进步路径选择的方式从外生和内生两个方面进行了阐述,接着对索洛余值法、数据包络分析方法、随机前沿分析法等衡量技术进步的测度方法进行了介绍,然后对技术进步路径选择的相关理论进行了梳理分析,最后对相关文献进行了述评并指出了未来的研究方向。第三章描述了中国装备制造业的发展分析。首先先对中国装备制造业的总体发展进行描述统计性分析,然后详细分析了七大细分产业的发展及空间分布演变,最后利用各层面的技术引进费用及研发经费支出指标描绘了中国目前装备制造业的技术进步路径。第四章是中国装备制造业技术进步的时空演变格局的经验观察。首先指定了中国装备制造业技术水平的测度指标——全要素生产率,然后,选取基于超越对数形式的随机前沿分析方法,利用产业层面的各项统计年鉴数据测算了中国装备制造业全要素生产率的总体水平、分区域及细分行业全要素生产率,最后,基于微观企业层面中国工业企业数据库的数据,运用OP方法测算了总体、不同行业、不同区域、不同所有制企业的全要素生产率,直观描绘并分析了全要素生产率的时空演变规律。第五章分别从供给侧与需求侧对中国装备制造业技术进步路径选择进行理论分析。首先,在传统的理论模型的基础上,将人力资本、制度的因素纳入到模型的分析之中。然后,通过区分中间产品生产部门技术引进与自主创新两种技术进步模式,更好地分析了人力资本、制度等因素对自主研发型企业的影响。再者,通过对比技术创新企业和技术模仿企业两者的利润差异,分析企业在技术进步路径上的真实选择历程。最后,以纳入保留价格的豪特林模型为核心,并在此基础上引入企业的技术创新行为,从需求侧探寻中国装备制造业企业技术进步路径选择的影响因素。数值模拟结果表明,经济总量扩张、人力资本总量的增加能够促进自主创新类装备制造业的技术进步,对利润水平有一定的促进作用,同时以知识产权为代表的制度因素对技术进步以及利润的影响力度较大,能提高技术创新的积极性,而需求侧的因素则会使装备制造业的定价受限,可能会对其技术创新的积极性有所削弱,另外政府对创新类制造业的研发补贴,也能促进中国装备制造业的技术发展。第六章是装备制造企业技术路径选择对宏观经济的影响分析。通过构建包含自主创新与技术引进两类装备制造产品生产部门、最终产品生产部门以及代表性消费部门的动态随机一般均衡模型并进行数值模拟,探讨了技术引进与自主创新的进步方式对宏观经济增长的影响。数值模拟结果表明:技术引进对经济总量的拉动作用要强于自主创新对经济的拉动作用,而其对人力资本的拉动作用较弱。技术引进因为对经济的拉动作用强,对就业总量的拉动作用较强。而同样的技术进步,对二者在位企业数量的影响是不同的。因为技术引进类装备制造业技术进步时,对经济总量拉动作用比较大,反过来就会促进装备制造业的产品需求较大,因此,较大的需求带来供给增加,从而使技术引进类装备制造生产部门快速扩张,行业利润增加,企业数量大幅增加。但是,这也会产生一定的过度进入。等经济逐步回归稳态时,行业利润逐渐下降,企业会逐渐退出,但是由于前期进入数量较多,会导致企业数量退出数量较多,之后会回归稳态。但此过程中,技术引进类生产企业更容易造成企业的过度进入,形成产业动荡,不利于经济稳定发展。有必要对这类企业加大进入成本,促进产业优化升级。第七章简述了全文的研究结论,并在研究结论的基础之上给出了相应的政策建议。本文的创新点主要体现在三个方面。(1)中国作为最大的发展中国家和装备制造大国,在由技术引进迈向自主研发驱动发展的转型过程中,势必会遇到该行业特有的问题。本文以装备制造业为研究对象,考虑区域发展的不均衡性以及细分行业的异质性,对装备制造业技术进步路径进行的系统描述和分析,丰富了现有文献研究视角;(2)利用各项统计年鉴及工业企业数据库,分别从宏观产业层面及微观企业层次较为全面地测度了装备制造业的全要素生产率,既从描绘了宏观层面上装备制造业的细分行业及区域技术进步水平,又阐明了产业内部企业生产率的平均水平。(3)从供给侧和需求侧两个视角构造了描述装备制造业技术进步路径的理论模型,从理论上探究了装备制造企业技术进步的选择历程,并利用动态随机一般均衡模型刻画了不同类型的技术进步对宏观经济水平的影响,丰富了装备制造业技术进步选择的理论基础。