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党的十八届五中全会提出“创新、协调、绿色、开放、共享”的五大发展理念,并用以引领和指导中国“十三五”时期乃至今后很长一段时期的发展实践,其中绿色发展理念被摆在突出位置,具有鲜明的时代特色和针对性,对纠正传统“唯GDP”式的高耗能、高污染、高排放的粗放式发展具有重大作用。经过近40年的改革开放,中国的对外贸易发展开始进入新的阶段,目前中国的进出口贸易总额和二氧化碳排放总量均为世界第一位,在面临资源约束趋紧、环境污染严重、生态系统退化的严峻形势下,如何协调好贸易开放与环境保护的关系,切实提高中国工业绿色全要素生产率(TFP),真正将绿色发展理念落到实处变得十分迫切。因此,准确把握贸易开放对中国工业绿色TFP影响的作用机理,考察贸易开放对中国工业绿色TFP的增长效应及空间溢出效应,对于制定以提高工业绿色TFP为核心的贸易开放政策,实现中国工业绿色转型具有重要的理论价值和现实意义。本文首先在文献回顾和现状分析的基础上,分析了贸易开放影响工业绿色TFP的各种效应,从理论上厘清了贸易开放对工业绿色TFP的作用机理,接着从静态、动态和空间三个维度对贸易开放的工业绿色TFP增长效应和空间溢出效应进行实证检验,最后结合实证结论提出提高中国工业绿色TFP的政策建议。本文着重探讨了工业绿色TFP及贸易开放对中国工业绿色TFP的影响,对如下问题展开了研究:第一,估算了中国工业绿色TFP。采用考虑非期望产出的非径向、非角度的SBM模型和全局Malmquist-Luenberger指数测度了环境约束下中国30个省区2004-2014年的工业绿色TFP,并对其增长源泉、区域差异、动态演进和收敛性进行分析。结果表明,中国整体工业绿色TFP平均增长率超过10%,且主要得益于工业技术进步,工业技术效率改善的贡献较小;工业绿色TFP增长在省际间差异较大,但这种差异有逐步缩小的倾向;中国省区工业绿色TFP增长存在显著的俱乐部收敛特征,且东、中、西部地区内部工业绿色TFP增长的收敛速度依次递减。第二,度量了贸易开放对中国工业绿色TFP的增长效应。分别建立静态和动态面板数据模型进行回归,结果发现,一是中国贸易开放总体上不利于工业绿色TFP增长,出口贸易对工业绿色TFP增长有显著的负向影响,而进口贸易对工业绿色TFP增长则有正向影响。二是进口与研发投入具有“互补效应,”,表现为进口在国内研发的配合下能够促进工业绿色TFP增长;而进口与人力资本具有“替代效应”,表现为人力资本积累削弱了进口对工业绿色TFP增长的正向影响。三是FDI、环境规制、研发投入和人力资本均能显著促进工业绿色TFP增长,且环境规制强度与工业绿色TFP呈现“U”型曲线关系,而资本深化不利于工业绿色TFP增长。四是上述影响在不同区域间具有显著差异性,如东部沿海地区进口贸易与研发投入存在“替代效应”,与人力资本的“替代效应”则不明显;而中西部内陆地区进口贸易与研发投入之间存在显著的“互补效应”,与人力资本的“替代效应”也比较明显。第三,考察了贸易开放对中国工业绿色TFP的空间溢出效应。首先利用Moran指数和Moran散点图分析了贸易开放和工业绿色TFP的空间集聚特征及其动态演变,其次采用SDM模型和SEM模型进行LM估计,结果发现,一是中国省区贸易开放和工业绿色TFP都具有显著的空间正自相关性,呈现高高集聚和低低集聚的“极化效应”,且两者的空间集聚结构具有相似性。二是中国省区贸易开放和工业绿色TFP在空间集聚的区域分布上具有“马太效应”,但两者在具体表现形式上又有所差别,前者表现出较强的空间异质性和非均衡格局,而后者只在低低集聚区表现出明显的空间异质性和非均衡格局。三是中国省区贸易开放在地理分布上具有显著的路径依赖和低流动性特征,而工业绿色TFP的地理分布没有明显的路径依赖,表现出高流动性特征。四是空间计量估计的结果与静、动态面板模型的估计结果基本一致。最后,在本文研究结论的基础上,为了优化贸易政策,并促进其对提升中国工业绿色TFP的积极作用,本文提出了有关贸易、外资、减排政策和研发等方面的相关政策建议,如调整对外贸易方式,合理引导外资流向,加强政府环境规制力度,增加绿色研发投入等。