上市公司监管合作问题研究

被引量 : 0次 | 上传用户:radeon0118
下载到本地 , 更方便阅读
声明 : 本文档内容版权归属内容提供方 , 如果您对本文有版权争议 , 可与客服联系进行内容授权或下架
论文部分内容阅读
上市公司作为资本市场的基石,其健康发展直接关乎到资本市场的健康发展。上市公司监管是证券监管的重要组成部分,加强监管合作是实现监管目标,提高监管有效性,防范和化解证券市场风险的重要途径。上市公司监管合作与上市公司监管模式密切相关。我国资本市场发展二十多年来,形成了社会主义市场经济体制下的证券监管模式,与之相适应初步形成了具有一定特点的监管合作机制。具体表现为证券监管部门系统的内部合作(也称监管协作)和证券监管部门与其他相关部门或机构之间的监管合作。由于我国监管合作体系的独特性,以及国内外对这一领域的研究缺乏系统性,本文将上市公司监管合作作为研究对象。本文以我国上市公司监管合作的实践和演进历程为基础,借鉴西方证券监管、公共管理、政府治理、组织间网络理论、强化市场型政府理论的研究成果和不同视角,从上市公司监管目标和监管合作是一项多主体治理问题的本质特点入手,确定我国上市公司监管合作的目标,构建了纵向和横向两个层面的上市公司监管合作分析维度。在此基础上,结合上市公司监管实际,从内部和外部两个层面,分析加强监管合作的思路和具体方法。在内部合作方面,提出加强监管合作的着力点是:以保护投资者合法权益为工作核心,不断完善落实监管协作相关法规制度和工作规程,重视监管部门的内部治理,围绕重要监管领域,查找监管空隙,以监管实效评判监管合作的效果。并以此为主线,对当前内部监管合作需要加强的基础性机制和重点领域进行分析,提出加强合作的具体举措和建议。在外部合作方面,提出通过建立多部门联席会议制度,签发合作协议或文件,建立灵活的信息共享机制等方式强化外部合作,并结合实际对强化证券监管部门与公安部门的执法合作机制,与司法审判部门的执法合作机制,以及与其他金融监管部门及国资监管部门之间的监管合作进行探讨,还对新形势下综合监管面临的难点进行了分析。按照以监管实效评判监管合作效果的逻辑,本文通过对内外两个层面监管合作的典型案例进行分析,检验了监管合作在上市公司监管实践中的作用和意义,证明了以辖区监管责任制和“三点一线”监管协作机制为主要内容的内部合作和以综合监管体系为主要内容的外部监管合作是适合我国上市公司监管模式的监管合作体系。未来,应以此为基础,根据资本市场发展的需要,不断深化监管合作,以进一步提高上市公司监管的有效性。
其他文献
近几年来,房地产市场竞争日趋激烈,正由卖方市场转变为买方市场。消费对住房需求层次的日渐明晰致使开发商在经营方面正面临着巨大的市场考验。开发适应市场需求的楼盘客观上
<正>2004年4月至6月,江苏省东台市许河镇及其周围乡镇发生了急性上呼吸道感染的暴发流行,截至6月8日,共报告发热病例783例。以发热为主要症状,伴有咽痛、咳嗽、鼻塞、流涕、
改革开放三十多年来,中国经济有了飞速发展,经济总量快速增长,已经一跃成为全球第二大经济体。但是随着经济的发展,中国的自然环境遭到了严重的破坏。自2013年冬以来,全国多
<正>2013年5月28日,菜鸟网络可谓"含着金汤匙"出生,由阿里巴巴集团牵头组建,目标是建立"中国智能物流骨干网"。但是,与出生时的高调不同,在过去的两年时间里,外界很少听到来
目的观察中药肾康汤辅助治疗老年慢性肾功能衰竭患者的临床效果。方法将53例老年慢性肾功能衰竭患者随机分为两组各27例,对照组行常规治疗,观察组另口服中药肾康汤治疗,14 d
目的:同批检测乳腺癌组织中HIF-1α和VEGF蛋白的表达情况同时探讨其对临床工作的指导意义。方法:选取2013年11月~2015年11月期间收治的乳腺癌患者60例及癌旁正常乳腺组织(距
中国的房地产市场是个充满想象力和有待开拓的新领域,但不可讳言的是,这个有待开拓的领域也充满了许多的风险和挑战,同时也存在着咨讯与法律方面的欠缺。2005年我国房地产业的重
针对某电厂220 kV线路跳闸时2套保护动作结果不一致情况,调用了故障录波数据,采用对称分量法并结合相量图对其进行分析,找出了动作结果不同的根本原因,提出了针对特殊故障保
2012年我国中小企业数量占全国企业总数的98%以上,GDP占总数的60%,税收占总数的50%。中小企业是促进我国国民经济健康发展和快速增长的重要力量,为繁荣我国市场经济、扩大就
近年来,我国企业的经营环境出现了比较大的变化,其经营规模也得到了进一步的扩大,这也就导致了传统的财务管理模式难以充分满足企业集团的财务管理需求。在企业财务管理过程