【摘 要】
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伴随着市场的千呼万唤，新三板终于应运而生，可以说自推出之始，新三板便被寄予厚望。相关部门不仅力求借此填补我国场外交易市场的重大缺失，更期望其成为众多中小企业成长和壮大的
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伴随着市场的千呼万唤，新三板终于应运而生，可以说自推出之始，新三板便被寄予厚望。相关部门不仅力求借此填补我国场外交易市场的重大缺失，更期望其成为众多中小企业成长和壮大的强力助推器。而近些年的实践也已经表明，新三板的确不负众望。短短几年便吸引了大量的中小企业进驻，成为了众多企业融资的首选平台，也成为了我国场外交易市场最重要的组成部分。 作为为挂牌企业的证券做市，为投资者交易提供买卖双向报价，助推新三板市场发展的做市商制度自2014年8月上线以来，便受到了诸多投资者和企业的亲赖，成为了他们证券交易的首选方式之一。可以说我国新三板市场傲人成就的取得与做市商制度功能和价值的发挥是密不可分的。但也应当看到新三板现有的做市商制度无论从自身制度的构建上看还是从其具体运行的效果上看，或者是与其他国家和地区成熟的做市商制度相比都是存在着明显不足和巨大差距的。因此急需我们认清这一事实，深入地了解和发现其中存在的问题及原因，尽快地采取措施予以解决，并在此基础上对做市商制度持续完善，从而进一步配合新三板市场的发展。 本文将具体分四个章节对新三板做市商制度的相关法律问题进行研究分析，具体包括： 第一章首先对新三板的概念、由来以及发展现状进行分析介绍,随后对做市商制度的基础理论着重阐述，具体包括做市商制度的概念、起源、法经济学原理以及其功能与价值等。 第二章详细对我国新三板做市商制度的历史沿革和立法现状以及存在问题进行探索分析，并对做市商的法律法规体系、做市商的准入、权利义务以及做市转让方式等主要内容进行较为详尽的分析研究。 第三章分别对美国纳斯达克交易市场、伦敦证券交易所、台湾兴柜股票市场做市商制度进行介绍，主要着重于其做市商的准入性规定、权利义务问题以及监管机制等内容。并据此提出对我国新三板的启示。 第四章结合第二、三章内容提出我国新三板做市商制度完善过程中所应当秉持的理念及原则，并据此提出健全新三板做市商制度的一些具体建议。
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