【摘 要】
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对当前我国刑事政策以及证券违法犯罪的现状的正确理解是提出刑事政策调整建议的前提。本文通过对刑事政策的考察以及实证调查的方式进行研究后发现,我国刑事政策存在如下问
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对当前我国刑事政策以及证券违法犯罪的现状的正确理解是提出刑事政策调整建议的前提。本文通过对刑事政策的考察以及实证调查的方式进行研究后发现,我国刑事政策存在如下问题：证券违法犯罪行为的监管手段单一,严重依赖证监会；刑法规制相对缺位；证券违法犯罪监督中的公众参与度不高,中介机构对证券发行人的监督作用没有发挥。相比较对证券违法犯罪的打击目的而言,刑事政策应当更侧重于对证券违法犯罪行为的预防目的。笔者针对目前证券违法犯罪刑事政策中存在的不足,结合注册制的特点及当前我国适应注册制过程中的有益尝试,提出了相应的调整建议,主要有刑事政策理念从国家本位观向国家-社会双本位观调整,这是刑事政策调整的理念基础；建立“宽严相济”的证券刑法结构,完善证券犯罪之刑法规制,主要是调整证券犯罪的罪名,减少刑法缺位的现象,将部分证券违法犯罪行为除罪化,部分证券违法犯罪行为入罪化。同时调整刑罚程度,严格适用禁止从业的刑罚,增加解散法人的刑罚制度；提高刑事政策中的公众参与,通过证券侵权赔偿等民事诉讼制度的调整真正赋予投资者监督证券市场违法犯罪行为的权力,通过强化上市公司治理结构加强上市公司管理人员的信托责任,通过增加中介机构监督责任,提高中介机构行使监督权的主动性等具体措施。
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