【摘 要】
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近年来，我国经济保持持续中高速增长，企业及居民收入财富不断累积，为证券公司发展资产管理业务发展带来了契机，但券商资管业务高速发展也给监管带来了两方面的挑战。一方面，证券公
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近年来，我国经济保持持续中高速增长，企业及居民收入财富不断累积，为证券公司发展资产管理业务发展带来了契机，但券商资管业务高速发展也给监管带来了两方面的挑战。一方面，证券公司资产管理业务发展高度依赖制度红利;另一方面，以制度套利为代表的创新业务兴起为监管层带来了新的考验。研究证券公司资产管理业务发展及监管制度，具有较高的实践价值和理论意义。 本文采用数据分析法，梳理了证券公司资产管理业务起步（2005年以前）、试点（2005年-2008年）、转常规（2008年-2012年）、爆发增长（2012年-至今）4个阶段的发展状况。从横向和纵向角度对总体、集合、定向、专向资产管理业务发展中的管理规模、产品情况、投资运作等各项数据指标进行全面剖析。总结出证券公司资产管理业务的发展存在4大问题，亟待解决和规范。 同时，运用历史分析法，梳理了1996年-2016年证券公司券商资产管理业务诞生以来各阶段监管制度政策演变过程中涉及的20多部规范性文件，研究发现券商资管业务历次阶段性发展都与制度变迁密切相关，在此基础上总结得出业务监管存在的7大问题。 最后，基于我国实际状况，借鉴发达国家资产管理业务监管的经验，提出了监管应建立更合理的监管理念制度，消除资产管理业务混业经营与分业监管所带来的监管盲点和监管套利风险。建立更为有效的监管模式和整体风险监测体系，在强化事中事后监管的同时，对证券公司资管业务发展模式进行适当指引。同时，从多维度建立投资者保护的长效机制。
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