论专利池许可模式的反垄断规制

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专利池是指不同类型的专利权的两个以上所有者相互许可,或者向专利权人以外的人许可的协议。专利池许可模式是专利许可制度在全球化竞争市场背景下发展到高级阶段的产物,体现了专利权作为法定独占权的排他性、专属性的特征。随着科学技术的不断进步,凝结在产品中的专利技术日益增多。这就使得生产者在生产一种产品,或对产品进行改进和更新的时候,必须取得该产品所包含的其他技术的所有人的专利授权,即产生了所谓的“专利丛林”。至此,专利技术天然的垄断性已经成为创新和进步的障碍,因而以交叉许可为基础的专利池应运而生。 专利池根据其结构运作模式的不同可分为封闭型和开放型两种,其中开放型专利池一般依一定技术标准设立,是本文讨论的对象。专利池产生于美国,在其出现之初仅是私法现象。但随着新型专利技术的大量涌现,以及专利技术产业化的速度不断加快,标准和专利的结合已经成为国际上新的技术垄断的游戏规则。在标准的形成、制定或实施过程中,专利权人通过俘获或控制标准产生专利权滥用行为。随着反垄断法理论与实践的不断发展,私人标准专利权滥用的现象得到更多关注:如何在专利权与反垄断法之间权衡利弊,在促进创新的同时维护公平竞争的市场秩序成为争论的焦点。世界许多国家和地区纷纷制定针对性的法律法规,从反垄断法角度对其进行规制。 本论文试图从法律制度层面对专利池许可模式进行较为完整的介绍和分析,在此基础上进行专利池滥用行为分析,以及对其进行反垄断规制的必要性分析,希望借此归纳出专利池的合法要件,降低国内组建专利池的不确定性。同时通过对标准中专利政策的分析初步探讨我国未来知识产权战略中的标准战略与专利池的关系。最后结合我国国情就专利池滥用反垄断规制的立法和执法体系两个方面进行探讨,提出相关的法律建议,以期我国在专利池规制方面的法律能更加完善和健全。 本文在阅读大量中外文献及案例的基础上,采用比较分析和案例分析的研究方法。鉴于我国相关立法较为不足,本文搜集并引用了美国、欧盟、日本以及我国台湾地区的相关立法以及案例,并与我国现有的法律规定进行比较,得出具体结构和写作思路如下:第一章,引言。主要介绍了论文的写作背景,并对专利池滥用现象的研究意义予以简明阐述。 第二章,专利池概述。对专利池产生和发展的历史和理论依据作一简要回顾,阐明了专利池中的基本概念和结构特征,并特别说明了标准设立行为与专利池的关系。 第三章,对专利池许可模式进行反垄断规制的必要性。从私人标准专利权滥用行为入手,分析了专利制度与反垄断法在规制市场竞争行为方面的互补性和冲突性,并介绍了世界主要国家和地区对专利池反垄断规制的立法状况。 第四章,专利池滥用的反垄断规制。基于以上对专利池滥用行为理论上的分析和立法上的比较,结合案例对联合行业垄断行为、滥用市场支配地位行为和标准中模糊的专利管理政策进行分析,并得出了专利池在反垄断法中的安全区。 第五章,我国应如何应对专利池滥用行为。从我国专利池反垄断制度立法以及反垄断机构设置两个方面提出完善我国相关法律制度的建议。 最后的结语,是全文论述的总结。并提出了今后需要进一步讨论和研究的问题。
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