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根据联合国教科文组织(UNESCO)以及经济合作与发展组织(OECD)的定义,R&D是为增加知识的总量,包括人类、文化和社会方面的知识,以及运用这些知识去创造新的应用而进行的系统的、创造性的工作。而我国《技术引进和设备进口工作暂行条例》把技术引进定义为:技术引进是指通过国际技术贸易、科技合作等途径,以各种不同的方式,从国外获得发展我国国民经济和提高我国科学技术水平所需的先进技术。可以说,R&D的投入在一定程度上能体现出一个国家或地区的技术创新能力,技术引进的规模则反映了发展中国家获得发达国家先进技术的能力。对于发展中国家来说,上述两种方式都能推动技术进步和经济增长。但是在不同的时期和阶段,主要依靠哪种方式来推动技术进步和经济增长就值得研究。
克鲁格曼的南北模型告诉我们,发展中国家在技术基础很差的情况下,必须坚持走技术引进的道路。改革开放以前,由于一些历史原因,我国的R&D活动和技术引进活动终止了很长时间。在改革开放以后,我国恢复了技术引进工作,并在此基础上进行了R&D活动。但是这阶段我国主要依靠哪种力量来推动技术进步乃至经济增长却需要探讨。本文试图通过实证分析,通过统计计量方法找出技术引进、R&D与技术进步之间的数量关系,并揭示它们的经济关系,在此基础上,探讨我国主要是靠上述两种因素的哪种因素来推动技术进步和经济增长的。
基于以上所述的原因,本文采用1978年到2006年的数据,定性分析与定量分析相结合,规范研究与实证研究相结合,采用相关分析,协整分析等统计和计量经济学方法来验证和寻找在现阶段我国主要是靠技术引进和R&D中的哪一因素来推动技术进步和经济增长的。
通过实证研究得到如下结果:第一,在控制了国家财政科技拨款这一变量的时候,技术引进和R&D确实存在着此消彼涨的关系。第二,我国技术引进和R&D 的替代效应确实明显,主要表现在技术引进通过消化、吸收,会逐渐转化为R&D形式,换句话说,技术引进对我国R&D的发展有很好的促进作用。在现阶段,由于我国的技术水平比较低,而R&D资本存量也处于一个相对较低的水平,技术进步很大方面是由技术引进推动的,但是技术引进只是一种手段,并不是目的。我国政府是需要通过技术引进来促使R&D活动的全面开展,从而使得我国建立起完备的技术创新机制,以此来推动技术进步,进而推动经济增长。第三,我国还未改变主要依靠技术引进促进技术进步和经济增长的局面。改革开放已经将近三十个年头,由于种种原因在改革前,我国技术引进和R&D活动几乎停止。改革开放以后,我国进行了大量的技术引进工作,而R&D工作却相对落后。直到上世纪末,我国才开始加大R&D的投入。但经过实证结果可以知道,以技术引进推动技术进步和经济增长的趋势还没有改变。这就需要在接下来的时期里,既不能忽略技术引进的作用,也要加强 R&D的投入,只有这样才能使我国经济持续稳定的发展。本文共分四章,其主要内容和结构如下:
第一章----导论概述了我国R&D与技术引进的历史现状,在改革开放初期,技术引进的投入幅度明显大于R&D。相对于R&D,我国这时的技术进步和经济增长主要是靠技术引进来推动的。直到20世纪90年代末,我国加强了R&D的投入,但同时并没有减少技术引进的投入。从总体来说,我国已经从强调技术引进阶段逐渐过渡到两者齐头并进的阶段。其次,本文总结了国内外关于这两者的理论和实证方面的文献综述。在本章的最后,作者简单说明研究R&D与技术引进对技术进步和经济增长的重要性以及研究的手段、方法和文章结构。
第二章----R&D 和技术引进的内涵及其关系本章首先对R&D 和技术引进的内涵进行了界定,并依次阐述了R&D在经济增长中的作用以及技术引进在经济增长中的作用。最后,分析了技术引进与R&D的关系,主要有以下四点:技术引进与R&D的互补效应与替代效应并存;技术引进与R&D会呈现此消彼涨的作用;引进技术的改进会刺激R&D的开展;到底以研究开发为主还是以技术引进为主要视发展阶段而定。
第三章----研究R&D与技术引进关系的理论基础在这一章里面,首先简要叙述了生产函数,其次重点阐述 Cobb-Douglas生产函数这一理论,为第四章进行实证研究作出理论铺垫。
第四章----技术引进与R&D之间关系的实证研究本章对各变量进行了换算。首先,本章换算了Cobb—Douglas生产函数中的各变量,并借助舒元的方式求得各年的TFP值。然后,重点阐述了技术引进和R&D这两个变量的推导过程。在这里,这两个变量都采用存量形式,并在考虑了折旧因素和通货膨胀因素的基础上得到,而技术引进还考虑了汇率对它的影响。在去除以上这些因素后,得到了技术引进存量和R&D存量。由于本文为了说明改革开放以后我国技术引进与R&D对技术进步和经济增长的作用,需要对R&D的缺失数据进行处理,文章并没有采用常用的ARMA模型进行处理,而是通过R&D与国家财政科技拨款这两者的关系进行处理,并得到了良好的结果。其次,本文通过SPSS软件和EVIEWS软件分别对变量进行四种相关分析和协整分析,最后得到了相应的结论,最主要的结论就是我国还未改变主要依靠技术引进促进技术进步和经济增长的局面。通过结论本文结合理论分析,特别是特鲁格曼的南北模型提出了一系列的政策建议。