论文部分内容阅读
市场化改革打破了建国以来长期存在的短缺经济的束缚，国内市场供求格局发生了根本性转变，买方市场特征日益明显。进入二十一世纪以后，中国进入了新一轮的投资快速增长期，开始了以重化工业为主导的经济建设，由此带来的不仅是商品的过剩，也带来了生产能力的大量过剩。产能过剩问题自此登上历史舞台，并长期困扰着中国经济。 早在本世纪初，产能过剩问题就引起了政府的高度关注，国家出台了一系列政策、法规调整过剩产能，包括通过控制土地和信贷严格控制固定资产投资规模，设置严格的准入标准，采取经济、法律等手段进行强制性整改，促进兼并重组、提高产业集中度等。总的来看，这些治理政策措施均带有明显的政府行为色彩，是一种规制性的、相机调控性的、以直接干预为主的短期产业政策，以政府调节代替市场调节，以行政手段代替市场机制的做法。在这一系列政策的严密规制下，企业按照市场法则进行决策的空间非常小;另外，政府调节的有效性也受制于政府对市场需求预测的准确性，企业对政府政策所做出的反应以及中央政府和地方政府之间的博弈等种种因素的制约，使中央政府的政策实施效果大打折扣。因此，近些年中央调控力度虽然很大，但并未从根本上解决我国当前的产能过剩问题。 当前理论界对产能过剩的研究仍然存在不少不足，甚至理论界对于产能过剩的界定仍有很大分歧，对当前的行政性调控进行反思，并系统性梳理产能过剩问题的生成和传导机制以及治理的文献更是较少，大多数文献仅仅涉及问题的一个或几个方面。因此，对产能过剩概念和度量进行准确界定，全面深入研究产能过剩的形成机理和传导机制，解析造成我国产能过剩问题的体制性因素，对现有的治理方法进行梳理并反思现有治理政策效果欠佳的原因，提出更为合意的解决之道，在理论和实践上都有一定的参考、借鉴意义。 全文围绕中国的产能过剩及治理问题进行探讨。在对相关文献进行梳理的基础上，对产能过剩的概念进行研究界定，指出目前存在的两种产能过剩（市场性因素的产能过剩、制度性因素的产能过剩）及各自的特点和判定依据。通过分析中国90年代中后期和21世纪初开始的产能过剩，总结产能过剩在我国的生成和传导机制，并判定当前经济中的产能过剩是体制性因素形成的，与产业壁垒和经济周期无关。本文在产业经济学、博弈论的基础上，构建产能过剩的微观经济学框架，形成了相对完整的理论体系，并以完全市场经济条件下产能过剩的存在条件作为参照，运用产业组织理论、产权经济学等方法，对我国特殊的转轨经济条件下造成产能过剩的体制性因素进行分析、研究，同时对比西方发达市场经济国家产能过剩问题的出现和治理方式，通过分析西方发达市场经济国家值得借鉴的成功经验，认为我国在治理经济下滑问题时，应该避免长期频繁使用凯恩斯主义的扩张性财政政策和扩张性货币政策，让市场优胜劣汰机制发挥作用，否则将会破坏市场经济的自发调节机制，对产能过剩治理带来不利影响。本文还从新制度经济学的角度，分析当前政府的行政性调控对产能过剩治理效果欠佳的原因，认为本次产能过剩并非市场失灵引起的，而是由于政府失灵造成的体制性障碍引起的。本文以新制度经济学的理论为基点提出改革的路径，建议解决我国产能过剩问题，应消除经济中影响市场正常发挥其基础性调节作用的因素，具体办法包括硬化国有企业预算约束、消除行政垄断、建立竞争性金融体系等改革措施。 全文分九部分。 第一章绪论。主要内容包括:选题背景、选题意义、研究方法、研究思路以及本文的主要内容。 第二章概念界定与文献综述。对产能过剩的概念进行界定，指出目前存在的两种产能过剩及各自分别的特点和判定依据。对国内外学者的相关研究进行系统性梳理。 第三章产能过剩的生成及传导机制。具体研究了中国90年代中后期和二十一世纪初开始并延续至今的两次产能过剩是如何产生的，又是如何传导的，将当前的产能过剩与经济周期中因为萧条或者衰退而造成的产能过剩区分开来。 第四章市场经济中产能过剩的微观厂商分析。本章的目的是构建产能过剩的微观经济学框架，分析在成熟市场经济条件下，当总需求稳定时，全行业亏损的囚徒困境是否存在，假如存在其形成条件是什么;行政垄断与产能过剩的关系，以分析市场经济条件下产能过剩的存在基础。分析方法包括以博弈论为基础的产业组织理论、产权经济学等。 第五章我国经济产能过剩的原因分析--国有企业。研究中国经济中造成产能过剩的非市场性因素。从科尔奈的"预算软约束"理论出发，研究国有企业外部和内部的"预算软约束"问题，以及由此造成的产能过剩。 第六章我国经济产能过剩的原因分析--地方政府。这是中国经济饱受产能过剩困扰的另一个非市场性因素。本章从地方政府成为"经济人"谈起，探讨地方保护主义形成的原因，以及地方保护主义如何形成产能过剩，利用博弈论工具，分析地方政府和中央政府、地方政府之间以及地方政府联合企业应对中央政府政策的相关问题。 第七章中国经济产能过剩的原因分析--要素价格低估。转轨时期，市场化改革在资本市场、劳动力市场、资源市场的改革尚处于初级阶段，国有集中制的银行体系，利率管制和证券市场融资成本低廉，土地、资源、劳动力要素价格低估造成生产要素价格扭曲，投资收益过高，企业大量使用廉价的资本、土地、资源和劳动力要素而忽略了技术进步 第八章产能过剩的国际比较。分析和总结西方发达国家产能过剩产生的背景、原因、特点以及解决方式，以深化对当前我国社会主义市场经济中产生的产能过剩问题的认识。 第九章产能过剩治理和制度性基础重构。从削弱地方政府投资冲动、加大行政垄断行业开放力度等六个方面提出体制性改革意见，并从新制度经济学的角度分析过去的产能过剩治理政策效果不明显的原因，改革应该如何进行。