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在当前我国勘察设计行业体制改革的时代背景下，如何构建合理的产权模式
已经成为国有大型勘察设计企业股份制改造中亟待解决的问题。知识密集型的
特点决定了勘察设计企业的产权模式必然与一般性企业的产权模式有所不同，
具体体现在人力资本的产权安排方面。然而，自产权经济学诞生以来，人们一直
将改善物质资本的产权安排和提高物质资本的配置效率作为产权经济学的研究
重点，忽视了人力资本的产权安排和配置效率的研究，因此使产权理论存在较大
的不完整性，在指导实践上也存在较大的局限性。本文在吸收股份制改造理论、
现代产权理论和人力资本产权激励理论等最新研究成果的基础上，以上海现代
建筑设计集团为研究对象，试图从物质资本产权和人力资本产权两个方面，并
以人力资本产权为重点改善企业资源的配置效率，从而提高企业竞争力。
国有大型勘察设计企业是在我国长期计划经济下形成的特殊产物，而智力
密集型的行业属性又决定了人力资本产权模式的完善必然是其股份制改造的重
点。尽管我国勘察设计行业体制改革已有数年，但进展很不平衡，中小型勘察设
计企业改革力度较大，而国有大型勘察设计企业的体制改革相对滞后。从国外来
看，小型设计事务所是占整个行业绝大多数的企业类型，合伙人制度是其主要的
产权模式。因此，研究国有大型勘察设计企业股份制改造中的人力资本产权模式
问题是一项全新的工作，几乎没有现成的经验和模式可以借鉴。因此在研究中，
本人尽量深入调查，收集资料，借鉴国外建筑设计事务所的产权结构，总结我国
勘察设计行业体制改革所取得的成功经验，力求研究工作客观、准确，争取研究
成果对企业和整个行业的改革与发展具有实际指导意义。
论文在国内首先对国有大型勘察设计企业股份制改造中的产权模式问题
进行了系统研究。产权模式分为物质资本产权模式和人力资本产权模式，物质资
本产权模式主要是界定国家与其他物质资本投资者之间以及各类物质资本投资
者之间的产权关系，人力资本产权模式主要是界定物质资本投资者与人力资本投
资者之间以及各类人力资本投资者之间的产权关系。本文首先以现代建筑设计集
团为案例探索了物资资本产权模式的完善途径，即在国有股部分退出的基础上通
过引进战略投资者、建立经营者和骨干员工持股制等途径实现产权主体多元化；
通过对集团成员企业的控、持股关系，形成金字塔式的母子公司产权结构，并以
品牌、技术和人才为纽带完善母子公司管理体系；通过资产重组，实现企业产权
在集团范围内的优化配置，提高集团的核心竞争力。
对于知识密集型的勘察设计企业而言，企业核心竞争力的构建在于高素质的
人才队伍，人才队伍的建设又在于收入分配制度的保障，只有建立并完善人力资
本产权模式，才能更为有效地激励人力资本所有者对个人的知识投资并为企业
做出更大的贡献，这也是建筑设计集团产权模式设计中的核心问题和与一般企
业产权模式的根本区别。本文在分析不同人力资本特征的基础上，结合勘察设计
企业的行业属性，论述了企业家、专业技术人员等特殊人力资本进入企业产权安
排的必要性。利用有关理论和方法，解决了上海现代建筑设计集团股份制改造
中人力资本和物质资本享有企业产权数量的分割问题，人力资本产权总额在不
同人力资本所有者之间的划分问题。首次构建了勘察设计企业骨干人才人力资
本价值的评价指标和计量方法，利用模糊综合评判法对企业经营者、管理和技
术骨干的价值进行了计量，并将计量结果作为上述骨干人才持股数量的依据，
在企业股权设置的实践中得到了运用。最后，从收益权、控制权和集团发展的
角度，提出了完善人力资本产权制度的途径。
由于本人长期在上海现代建筑设计集团从事企业管理工作，因此博士论文也
以上海现代建筑设计集团股份制改造中人力资本产权模式的探索和实践为案
例，突出了案例研究的特点。在文献综述方面，参阅了国内外大量的相关著作和
文献，以论题的理论支撑为核心进行了整合；在研究内容上，重在解决企业存在
的问题，对企业的改革和发展具有参考价值；在行文过程中，尽量减少对前人研
究成果的直接引用，而将自己的理解加入其中。然而，由于本人研究能力的不足
和学术水平的欠缺，本文权当是抛砖引玉，希望我国国有大型勘察设计企业股份
制改造中的人力资本产权模式问题能够引起更多学者和有识之士的关注，献计献
策、群策群力，从而更好地促进我国勘察设计行业的发展。
关键词：国有大型勘察设计企业；股份制改造；人力资本；产权模式；产权制度改革；