【摘 要】
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文章分为四个部分:第一部分首先从公司治理问题的产生、公司治理的涵义以及公司治理的基本内容入手对一般公司治理进行了分析,接着结合证券公司的业务及特点具体分析了证券公
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文章分为四个部分:第一部分首先从公司治理问题的产生、公司治理的涵义以及公司治理的基本内容入手对一般公司治理进行了分析,接着结合证券公司的业务及特点具体分析了证券公司治理的特点和治理的基本原则.第二部分从内部治理机制和外部治理机制两个方面翔实深入的对中国证券公司治理存在的缺陷进行了分析.指出中国证券公司的内部治理机制缺陷主要为股权结构不合理、董事会治理机制不健全、监事会形同虚设、缺乏有效的内部激励约束机制等,外部治理缺陷主要表现为证券业具有一定的垄断性、金融证券职业经理人市场不健全、债权资本治理缺位、信息披露制度不完善、法律体系不健全.第三部分以大量数据作支持,较全面、系统的从股权结构、董事会建设以及激励约束机制等内部治理机制和充分竞争的外部市场、信息披露制度以及法律体系等外部治理机制两方面分析了西方国家尤其是美国证券公司的治理经验.第四部分在对中国现状分析以及对西方经验借鉴的基础上,提出了中国证券公司治理的完善措施及政策建议.文章指出,中国证券公司治理的优化是一项系统复杂的工程.内部治理机制的优化主要是要优化股权结构、加强董事会建设、建立有效透明的内部激励约束机制,外部治理机制的完善主要是营造竞争性的证券业市场环境,建立竞争性、透明的金融证券业董事和经理人市场,拓宽证券公司的合法融资渠道,完善信息披露制度,健全证券公司治理的法律体系并将证券公司治理纳入监管中.
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