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在该论文中,作者详细分析了评估机制建立的理论依据和国内外研究现状,在此基础上深入研究创新基金政策,建立了评估指标体系,并使用该指标体系对创新基金政策进行综合评估.作者首先从理论上阐述建立创新基金政策的必要性和评估该政策的紧迫性.公共物品、外部性、信息不对称等这些市场失灵现象的存在使政府干预成为必然,在市场失灵的领域需要市场与政府的共同发挥作用.技术创新领域同样存在着市场失灵的现象,即使在高度发达和完善的市场经济中,市场机制也不能对技术创新起到充分的促进作用.对于像中国这样的发展中国家来说,政府更是在市场机制尚不健全条件下的当然选择.且不说作为政府目标之一的经济增长日益依赖技术进步,只从弥补市场失灵的角度来看,政府也需要对技术创新给予支持.创新基金正是在这样的背景下应运而生.市场失灵导致了对政府干预的客观需求,从这一角度,我们可以认为政府干预是市场经济的内在要求.然而迄今为此,国内关于政策评估的理论资料极少,可供参考的实践经验有限.因此,作者首先研究了美国的ATP计划、ERC计划和中国的企业技术中心政策,总结了它们的评估体系、评估方法和指标设计的思路,为创新基金政策评估体系的建立提供参考.指标体系和评估方法是评估体系的核心,也是该论文创新之所在.设计指标时,作者利用逻辑模型和德鲁克分析法建立了政策的逻辑框架,明确了政策的关键要素.设计了涵盖"产出"、"效果"、"定位"和"管理"四个方面的指标体系,从不同侧面和不同阶段对创新基金进行考察.目前该指标体系已被技术经济部采用,作为他们政策评估的依据之一.该论文结合多种评估方法进行评估:利用调查问卷收集评估所需要的信息;用因子分析法简化数据,确定指标和指标权重,计算各指标得分和综合得分;最后设立对比组(获得基金的和没有获得基金的企业)通过比较两类企业的平均得分反映政策运行效果.评价结果基本满意,比较符合政策运行的实际情况.从结构上看,该文由六章组成.第一章,从"市场失灵"出发,阐释政府干预的必要性.第二章,指出"政府失效"的必然性,提出解决方法之一——政策评估.第三章,分析国内外科技政策和相应的评估标准,作为创新基金评估指标体系的建立基础.第四章,深入分析创新基金政策,建立创新基金指标体系.第五章将指标体系应用于实践,采用多种方法定量评估创新基金.第六章总结了该文的工作并指出了进一步的研究方向.