论文部分内容阅读
制造业在一国的经济发展中往往具有十分重要的地位，其发展规模和技术创新能力在很大程度上决定着一国产业在国际分工中的地位和产业的国际竞争力。改革开放，尤其是20世纪90年代中期以来，中国制造业发展迅猛，不少产品的产量和国际市场占有率都位居前列，中国制造业已经成为全球制造网络的重要结点。但中国制造业仍处于全球价值链的中低端环节，产业国际竞争力不强，其重要的原因不仅在于技术创新能力不足，更在于创新效果不理想，创新效率不高。因此，中国制造业自主技术创新能力的提升要建立在技术创新效果和效率改善的基础上，这也是技术创新绩效研究的现实意义所在。
本文主要以中国制造业，尤其是其中的高技术产业(或高科技制造业)为研究对象，综合采用了参数和非参数技术，系统考察了中国制造业技术创新绩效的行业差异、变动状况以及影响因素。在明确界定技术创新绩效内涵的基础上，本文首先构建了产业技术创新绩效的分析框架。该框架把产业技术创新分为两个阶段、三个环节。三个环节在内生和外生影响因素的作用下循环往复，从而呈现出产业技术创新活动的动态演进特征。根据这一框架，本文从理论上着重剖析了企业行为因素、产业特征因素、技术吸收和学习能力因素以及制度因素与技术创新绩效之间的作用机理，从而奠定了实证分析与检验的理论基础。
实证分析是本文的主体部分，通过实证分析本文不但明确了中国制造业技术创新绩效的现实状况，而且得到了一系列有价值的研究结论。本文先一般性地考察了中国制造业整体技术创新投入与产出能力及其变化趋势。然后采用时间序列分析技术，检验出制造业的创新投入与产出变量之间不但在长期存在着稳定的、正向的协整关系，而且创新投入与产出之间还存在单向的因果关系。这些基本结论为后续的分析提供了逻辑基础。在此基础上，本文从技术创新效果和技术创新效率两个方面对中国制造业技术创新绩效展开研究。
对于创新效果，本文着重测度制造业知识资本产出弹性和创新投资收益率。基于扩展生产函数方法，本文发现：中国制造业以及高技术产业的知识资本累积对生产率的增长存在着显著的贡献，但贡献水平仍明显低于西方发达国家。在制造业各行业增长中，物质资本和劳动仍然是主要贡献要素，仅有个别行业具备了资本和技术密集型的双重特征。利用研发强度方程，本文发现：高技术产业研发投资对]rI’P的增长产生了显著的贡献，近年来贡献虽有所下降，但研发收益率与发达国家相比并不算低。制造业创新投资虽然对TFP增长有正向影响，但作用明显小于高技术产业，其效应释放存在一定的滞后期。不同来源的知识资本累积对制造业生产率增长所产生的外溢效应存在较大差异。公共部门的创新投资对生产率增长起到了显著的促进作用；而产业外技术创新和其它技术创新投资并未对生产率改善带来显著的促进作用；传统制造业已经可以明显地获得来自高技术产业的技术外溢，尽管程度有待提高。
对于创新效率，本文主要采用随机前沿技术和数据包络分析技术来测度制造业的技术创新效率水平。利用随机前沿知识生产函数进行回归分析，本文发现：中国高技术产业的研发效率整体偏低，但呈现稳步上升状态，行业间效率差异有缩小趋势。利用DEA窗口分析技术，通过构建较为合理的投入产出指标体系，本文发现：中国制造业创新活动总效率水平呈波动上升趋势，行业间的创新效率存在着较大差异。有相当多行业创新的总效率不高并非是由于创新的规模效率不高，而是由于创新的纯技术效率不高。此外，创新效率均值与标准差之间呈负相关关系，而创新总效率与创新投入强度之间仅仅存在较弱的正相关关系。这表明：中国制造业某些行业较高规模的创新投入并非必然带来创新效率的提高，关键在于创新资源的有效分配和利用。
在测度制造业技术创新绩效水平的基础上，本文重点考察了产业特征类因素、知识类因素和制度类因素对制造业技术创新绩效变动的影响。利用创新绩效综合影响因素模型和密集型知识生产函数模型进行面板回归分析，可以发现：企业规模、市场结构和设备高级化这几个产业特性因素对制造业创新绩效影响最明显，而资本密集度、行业成长性、开放度和行业集聚度对创新绩效的影响并不确定。实证结果表明，中国制造业技术创新绩效与企业规模之间存在着“U”型关系，较大规模的企业和较小规模的企业，创新绩效相对较高。而创新绩效和市场竞争性之间存在着类似倒“U”型的关系。这在相当程度上表明，适度的竞争环境对创新绩效的改善更为有利。技术吸收能力对创新绩效的影响虽然为正，但作用并不高；而技术依赖度越高，创新绩效则越低。从所有权与创新绩效关系看，国有企业比重与创新绩效之间呈现出稳定而显著的负向关系，外商投资企业比重的提高对改善创新绩效则具有显著的正向促进作用。可见，所有权的多元化是促进创新绩效改善的重要微观基础。从融资结构看，政府科技资金对创新绩效的支撑和改善具有基础性意义；企业融资虽然占据了主导位置，但其对创新绩效改善的贡献仍有待提高；金融资本对创新绩效的改善几乎未产生显著性的影响。最后，根据上述分析结论，联系中国制造业的发展实际，本文归纳分析了制造业技术创新绩效改善的四大障碍，即市场结构障碍、企业行为障碍、市场环境障碍以及制度障碍。基于此，本文认为可以从企业层面、行业层面和宏观层面入手来调整竞争战略、产业组织结构、制度环境等因素，从而改善创新绩效，并提供了若干较具针对性的政策建议。