欧共体企业合并控制法律演进研究

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本文旨在探讨欧共体企业合并控制法律的演进规律,以及由此折射出的这部法律演进的深层动力。本文认为,这种演进有三点:首先,欧共体的企业合并控制法律是在全球化的大背景下展开的,后者对该项法律的演进具有很强的推动作用;其次,欧共体企业合并控制法律经历了一个从政治性向技术性的转变;最后,这部法律经历了从具有较强的不确定性到确定性的转变,以及由此折射出的法律制度本身的不断完善的过程。就更深层次而言,欧共体企业合并控制法律的发展是以成员国为代表的各种利益集团的不断妥协的结果。这些成员国的利益诉求有时是对国家利益的正常保护,但是,在国际经济竞争中,却又有着很强的贸易保护主义倾向。  本文由绪论、五章和结论等七部分组成。绪论主要介绍了论文选题的目的和意义;国内外学者的研究方法和状况;本文的主要观点和研究方法;论文的结构;资料的来源。  绪论,在本章介绍了论文选题的目的和意义;国内外学者的研究方法和状况;本文的主要观点和研究方法;论文的结构;资料的来源。  第一章,罗马条约第86条对企业合并行为的法律规制。在本章中要说明欧共体对企业合并控制观念的转变,即从放任到规制。指出造成这种转变的主要原因是对美国的“经济殖民主义”的担忧。对大陆制罐案的判决以及随后欧委会应用第86条的法律实践则说明,虽然欧共体规制企业合并的法律已经从无到有,但是第86条本身的局限性使得对企业合并行为的规制能力不足,而且具有很强的不确定性。  第二章,罗马条约第85条对企业合并的法律规制。在本章要说明的是由于成员国的利益分歧,导致企业合并控制条例迟迟不能通过。在八十年代一体化重新启动后,迫切需要规制企业合并行为,欧委会转变了在1966年备忘录中条约第85条不适用于企业合并的态度,转而推动该条适用于企业合并。在1987年菲利普·莫里斯案的判决中,法院判定了条约第85条可以用于规制企业合并行为。应该说,用第85条规制企业合并的缺陷性既明显又多,但是,欧委会的目标在于以此推动合并控制条例谈判的进程,这就决定了该条的作用是暂时的,但是,如果欧委会没有达到目标,它的法律解释又很可能是宽泛的,因而不确定性很高,会极大地增加企业合并的风险。  第三章,欧共体企业合并控制条例的确立。制定一部欧共体层面上的企业合并控制条例一直是欧委会追求的目标,从1973年第一次提出合并控制条例的草案开始,欧委会在经历了16年的努力后,才在1989年达成最终的协议。从宏观上讲,制定过程漫长的原因在于欧共体一体化进程的停滞。从技术上来看,一个是规制门槛问题,实质上是成员国对于是否,或者在多大程度上将主权转移到欧共体存在分歧;另一个问题是是否包含公众利益标准的问题,这实质上是成员国间不同的产业政策的冲突问题。尽管条例的最终法律规定有所妥协,但是,条例达成的积极意义还是明显的,它为成员国企业合并提供了一个完整的框架,确定性明显提高,为促进欧共体市场的一体化提供了一个有效手段。  第四章,欧共体企业合并控制条例对合资企业的法律规制。1997年企业合并控制条例改革的最重要内容就是关于合作型合资企业与集中型合资企业标准的中心划分。根据1990年合并条例,集中型合资企业是指具有长期性、全功能并且不会起到协调母公司之间或母子公司间竞争作用的合资行为,除此之外,皆属合作型合资。前者由合并条例规制,后者由第85条规制。因为如何确定合资企业的协调作用非常复杂,而且合并条例要比第85条宽松得多,因而产生了挑选法院的现象。但是根据1997年的改革,不论是否存在协调问题,对于具有长期性和全功能的合资企业就认定为集中型合资,其余皆为合作型合资。这项改革,对于增强法律的确定性和可操作性都具有重要意义。  第五章,欧共体企业合并控制条例的国际协调。对于竞争法的域外适用,虽然存在过是否对它国主权造成损害的争执,但就目前来看,尽管某一国对发生于其境内的合并拥有当然的规制权利,但效果原则也得到了越来越广泛的承认,与此同时,竞争法领域双边以致多边合作不断取得进展。欧共体的域外适用主要是针对美国,双方有着世界上最成熟的双边合作关系,但是,最主要的法律冲突也发生在二者之间,最有代表性的就是本章提及的波音和麦道公司的合并案以及通用电气和霍尼维尔的合并案。关于冲突的原因,有双方规制标准的差异,但是,从中我们也能够看出保护本国经济利益,甚至在某些情况下是保护主义的影子。  结论。在本文的结论部分,首先对欧共体企业合并控制法律发展的规律加以总结,一共有三个规律:一、欧共体的企业合并控制法律是在全球化的大背景下展开的,后者对该项法律的演进具有很强的推动作用;二、欧共体企业合并控制法律经历了一个从政治性向技术性的转变;三、这部法律经历了从具有较强的不确定性到确定性的转变,以及由此折射出的法律制度本身的不断完善的过程。其次,从历史的角度看,由于企业合并的影响广泛,它并不是一个单纯的技术性的法律,它一直包含着保护成员国以及后来作为成员国利益代表的欧共体的利益,承载着一定的政治经济目标。
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